Vad är efterlevnadsriskhantering?

Riskhantering av efterlevnad är ofta sammansatt som ett koncept. I verkligheten är emellertid efterlevnad en form av riskhantering som ett företag eller företag följer i sin verksamhet. Generellt sett är efterlevnadsriskhantering relaterad till finans- och bankbranschen, som är starkt reglerad av lagar och förordningar.

Faktorer som finansiella tjänsteföretag, banker och till och med andra typer av företag måste hantera är andra risker som kräver förvaltning. Dessa risker inkluderar anställdas omsättning, tillväxt av företaget, ekonomin och tekniken. Var och en av dessa faktorer kan sätta företaget Financial Services, Bank eller annan typ av företag och dess information och produkter i riskzonen.

Hantering av efterlevnad är faktiskt ett verktyg som affärsbruk. Överensstämmelse följer reglerna och förordningarna för verksamheten eller den bransch där verksamheten verkar. Till exempel kommer revisorer in i ett finansiellt företag eller bank regelbundet för att se till att det är OPAtt uppstå i enlighet med reglerna och förordningarna.

Generellt kan hantering av överensstämmelse av överensstämmelse separeras i två primära kategorier. Den första kategorin är externa krafter. Den andra är interna krafter. Externa faktorer består av de som företaget inte har någon kontroll över. Interna krafter är emellertid sådana som företaget kontrollerar och kan förändra för att säkerställa att riskhantering för efterlevnad äger rum.

Denna typ av riskhantering kräver att Compliance -chefen först bedömer alla interna risker som företaget har. Sedan måste chefen utvärdera eller lista ut sätten att minimera dessa risker eller hantera riskerna eftersom var och en presenterar sig. Naturligtvis måste ledningen av dessa risker följa de lagar och förordningar som organisationen måste följa internt och som en del av en specifik industri.

ett av de bästa sätten som företag har funnit att hålla sig i linje medEfterlevnadsriskhantering är att sätta ihop ett efterlevnadsprogram. För det andra är det att skriva detta program. Nya artiklar bör läggas till i efterlevnadsprogrammet när frågor uppstår eller lagar och förordningar ändras.

Riskhanteraren måste också regelbundet granska efterlevnadsprogrammet för att avgöra om ändringar, tillägg eller borttagningar krävs. När man sätter ihop och hanterar programmet bör artiklar som policyer, förfaranden och kontroller för de högsta riskerna vara programmets primära fokus. Efterlevnadsprogram bör också vara så detaljerade som möjligt så att alla i organisationen vet exakt hur de ska hantera risker och situationer som förekommer i branschen.