Hur blir jag mäklare/återförsäljare?

För att bli mäklare/återförsäljare måste du uppfylla standarderna för din nationers motsvarighet till Securities and Exchange Commission (SEC) i USA.Pengar tjänas på provision när dina kunders investeringar ökar i värde, och mäklarorganisationer tar också ut en fast avgift.En mäklare/återförsäljare måste få olika kvalifikationer för att sälja olika typer av värdepapper, vilket innebär att många tentor går.Andra aspekter av att bli mäklare/återförsäljare inkluderar att gå med i en organisation som reglerar uppförandet av mäklare/återförsäljare och ett annat organ som erbjuder skydd för investerare.

En mäklare/återförsäljare får lagligen sälja värdepapper och olika investeringsprodukter.Detta kan göras antingen på uppdrag av en mäklare eller som en oberoende mäklare/återförsäljare.I USA regleras detta yrke strikt av SEC.Du måste uppfylla dessa krävande standarder för att bli accepterade som licensierad mäklare/återförsäljare.

Om du blir mäklare/återförsäljare kommer du att tjäna pengar på provision när du handlar med värdepapper för dina företagskunder.En fördel med att vara en oberoende mäklare/återförsäljare är att du undviker provisionstrukturer och mäklaravgifter.Oavsett om du arbetar för en organisation eller som individ är det viktigt att du är registrerad hos det nödvändiga tillsynsmyndigheten.

För att bli mäklare/återförsäljare måste du få licenser och kvalifikationer som avser investeringsprodukterna dusäljer.Kraven beror på de produkter du säljer.I USA, till exempel, måste du klara serien 6 -examen för att sälja livränta och fonder.För att sälja värdepapper direkt måste du dock också klara serien 7 -examen.

Du bör också gå med i din Nations Financial Regulatory Organization som är Industriys Watchdog.I USA till exempel ansvarar Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) för att upprätthålla regler och förordningar samt ägna särskild uppmärksamhet åt etisk mäklare/återförsäljarpraxis.Dessa organisationer är vanligtvis icke-statliga till sin natur men har myndighet i mäklarindustrin.Detta innebär att du måste följa vissa uppförandekoder om du vill bli mäklare/återförsäljare.

Ett annat krav om du vill bli mäklare/återförsäljare är att gå med i någon form av investerare Security Corporation.Detta är en organisation som återbetalar investerare som har tappat pengar på värdepapper eftersom företaget de investerade i gick i konkurs.Det liknar att köpa en försäkring för dina kunder och kommer att bli väl mottagen.I vissa länder, som till exempel USA, är en sådan åtgärd obligatorisk.