Hur blir jag en efterlevnadsgranskare?

Examinatorer för efterlevnad genomför revisioner och företag för att säkerställa att anställda följer företagets policyer såväl som regionala och nationella lagstiftning. Medan efterlevnadsjobb finns i olika branscher, är många av dessa roller främst inriktade på redovisnings- och finansrelaterade frågor. Därför, bortsett från att få en viss branschspecifik erfarenhet, kan någon som vill bli en efterlevnadsgranskare behöva genomföra en finansrelaterad examen.

I många nationer använder bankregleringsbyråer efterlevnadsundersökare; Dessa individer har till uppgift att se till att bankerna har tillräckligt med kontanttillgångar för att täcka utestående skulder. Dessutom är examinatorer ansvariga för att se till att låneansvariga och försäkringsgivare samlar in lämplig dokumentation innan de utvidgar kredit till konsumenter och företag. Någon som vill bli en efterlevnadsgranskare för en bankregleringsmyndighet måste ha tidigare bankerfarenhet. Generellt sett senioR Bankoffiser som har arbetat som långivare eller bankchefer kan ansöka om dessa roller. Många tillsynsmyndigheter föredrar att anställa erfarna bankirer som har högskoleexamen i finans, redovisning eller liknande ämnen.

Bortsett från banker, används ofta efterlevnadsundersökare av värdepappersregulatorer. Dessa individer säkerställer att mäklare och aktiehandlare inte genomför obehöriga transaktioner. Dessutom granskar examinatorer de finansiella register över börsnoterade företag för att säkerställa att allmänheten är medvetna om underliggande frågor som kan påverka värdet på värdepapper som utfärdats av dessa företag. Någon som vill bli en efterlevnadsgranskare för en regleringsbyrå i värdepappers måste ha tidigare erfarenhet av att arbeta på investeringsarenan som mäklare eller investeringsrepresentant. På grund av värdepappers komplexa karaktär kräver många byråer jobbansökande att ha avancerade examen i EconoMICS eller relaterade ämnen.

Medan många examinatorer är upptagna med finansiella bestämmelser, har vissa granskare i uppdrag att se till att företag följer andra typer av lagar. En licensierad advokat kanske kan bli en efterlevnadsgranskare för en byrå som säkerställer att företag följer regionala eller nationella stadgar som styr av kontraktslagar, reklamupplysningar och andra typer av information. Bortsett från att vara advokat föredrar tillsynsmyndigheter normalt att anställa människor som har branschrelevant erfarenhet där fall advokat som är anställd av ett hypoteksföretag kan få anställning som en hypoteksbranschöverensstämmelse.

Vissa företag sysselsätter interna examinatorer för efterlevnad som säkerställer att personal följer företagets förfaranden såväl som lokala och nationella lagar. Dessa individer genomför ofta månadsvis eller kvartalsvisionsrevisioner av företagsavdelningar. Lönerna för avdelningschefer kan påverkas av granskarens resultat. Vanligtvis är interna examinatorer uppleverEnked företagsanställda som har tidigare ledareerfarenhet och i många fall kräver företag också att dessa individer har högskoleexamen i affärs- eller finansrelaterade ämnen.