Vad gör en bärande mäklare?
en bärmäklare hanterar transaktioner på uppdrag av en annan mäklare i utbyte mot en serviceavgift. Det finns ett antal skäl att använda en bärande mäklare, inklusive tidsbegränsningar, begränsade medel för back office -verksamhet eller erfarenhet på en given marknad. Sådana ekonomiska relationer kräver avtalsavtal så att båda parter förstår sitt ansvar. De måste vanligtvis registreras på en given finansmarknad och kan behöva uppfylla andra lagkrav. Dessa skyddar deras respektive kunders intressen.
mäklare kan vara extremt upptagna och kan hamna med fler beställningar än de bekvämt kan fylla. De kan vidarebefordra lite till en bärande mäklare för att få dem fyllda på ett snabbt sätt och kan också använda tjänsterna hos en erfaren mäklare om de har en beställning på en marknad som de inte är alltför bekanta med för att få det bästa för en klient. Nya mäklarföretag kan dra nytta av ett kontrakt med en bärande mäklare för att spara på back office -utgifter medsamla dessa ut och fokusera på kundrelationer.
Förutom att utföra handel kan den bärande mäklaren innehålla och uppdatera information samt upprätthålla reserver på lager eller kontanter till hands. Det hanterar också godkännande och ser till att finansiella transaktioner går smidigt. Dessa back office -aktiviteter kan kräva ett stort team av skickliga och erfarna anställda som kanske inte är tillgängliga vid alla mäklare, särskilt de som bara kommer in på marknaden. Att ställa in ett back office kan vara oöverkomligt dyrt, medan att anställa en bärande mäklare är inom räckhåll för ett nytt företag.
Kunder hos en mäklare kan be om information om avtalsavtal som det kan ha med en bärande mäklare för att hantera vissa eller alla affärer. Dessa avtal inkluderar specifika villkor för att ta itu med oro över intressekonflikter; Mäklare kan till exempel inte utföra affärer som fördelar dem och skadar deras klients. Detta sträcker sig till en bärande mäklare, som inte kan delta i aktiviteter som att hålla en handel tillbaka för att gynna en annan klient eller sig själv.
tillsynsövervakning över mäklare, handlare och andra deltagare på aktiemarknaden inkluderar revisioner av bärande mäklare. De måste kunna ge information om sina affärer och kunder för inspektion. Detta kan inkludera register över kontrakt och avtal för att visa sina rättsliga relationer och ge bevis att företaget verkar inom lagen. I händelse av överträdelse kan mäklare och anställda bli böter och andra påföljder, som fängelsetid, kan övervägas.