Hur förbereder jag mig för en revision av finansinstitut?

Åtminstone en gång om året, finansiella institutioner, såsom värdepappersföretag och banker, genomgår en revision av finansinstitut.Revisorerna kommer in i institutionen och granskar filerna och registerna för att säkerställa att finansinstitutet följer de lagar och förordningar som finns för dessa typer av institutioner.Det bästa sättet att förbereda sig för en revision av finansinstitut är att hålla dina filer och registrera uppdaterade och i enlighet med lagarna och förordningarna under hela året.Detta lindrar behovet av att behöva rusa runt precis innan revisionen inträffar för att få allt i ordning.Om detta inte är fallet, måste du tilldela ansvar för lämpliga parter för att förbereda för revisionen, samla in material, schemalägga ett möte med tjänstemän eller chefer för institutionen, schemalägga revisionen och sedan begära ytterligare poster som krävs.

Varje finansinstitut har anställda som ansvarar för vissa poster och pappersarbete som revisorerna kommer att granska när de genomför revisionen för finansinstitutet.Vanligtvis är det i en finansiell institution back office eller operationsavdelningen som upprätthåller dessa poster, så allt som revisorerna behöver granska bör vara på ett ställe, om policyer och förfaranden har följts under hela året.De anställda som arbetar på detta område kommer inte att agera som övervakare av att få alla filerna i ordning, vilket innebär att när de går igenom varje fil för att se till att den innehåller den information den ska.De kan behöva kontakta assistenter, bankirer, finansiella rådgivare eller andra anställda i finansinstitutet för att få någon saknad information.

När företaget förbereder sig för revisionen för finansinstitutet, har vanligtvis rektorerna eller tjänstemännen i företaget ett möte.Mötet ger dem vanligtvis en statusuppdatering om hur förberett företaget är för revisionen.Rektorerna eller cheferna kan också spela en roll i att nudda vissa anställda för att stiga upp för att se till att företaget är redo för revisionen.

Kontaktar vanligtvis att revisorerna ska fastställa ett datum för finansinstitutionsrevisionen.Sedan förbereder finansinstitutet för revisionen när de känner till datumet.Om du har förmånen att förbereda dig för revisionen och sedan schemalägga datumet, när du är redo eller nära redo för revisionen måste du kontakta revisoren för att schemalägga revisionen.