Vad är en avdelning för efterlevnad?

Avdelningar för överensstämmelse är enheter inom en mäklare eller börs som handlar om att se till att alla transaktioner genomförs i tillämpliga föreskrifter. Även känd som en efterlevnadsenhet kommer överensstämmelseavdelningen att ta hänsyn till både statliga standarder som gäller samt alla förordningar som skapas och följs inom den specifika mäklaren eller börsen. I allmänhet säkerställer efterlevnadsavdelningen att alla transaktioner är lagliga, etiska och är i bästa intresse för de berörda klienterna.

När det gäller mäklare och börser som är baserade i USA kommer efterlevnadsavdelningen främst att fokusera på att se till att alla transaktioner är i linje med förordningar som fastställts av Securities and Exchange Commission. Det är SEC: s uppgift att utarbeta lagstiftning som styr all investeringsaktivitet i USA. Efterlevnadsavdelningen för varje mäklare kommer att se till att det inte finns någon aspekt of En transaktion som genomförs genom företaget som är olagligt på något sätt. Samtidigt kan mäklaren ha utarbetat vissa etiska bestämmelser utöver de grundläggande SEC -kraven. Om handelsaktivitet upptäcks som bryter mot den kodifierade etiken, kan en klient avvisas eller en mäklare som är i strid kan avbrytas från företaget.

Avdelningen för efterlevnaden fungerar i syfte att säkerställa att rättvis spel alltid äger rum. Tillsammans med den ordnade och rättsliga behandlingen av beställningar från klienter kommer Compliance Department också att analysera transaktioner som görs för företagets investeringsportfölj. Denna process kan hjälpa till att säkerställa att det inte finns några frågor om hur företaget väljer att göra investeringar och hjälper till att tillhandahålla perimetrar för åtgärderna från mäklarna som utför dessa beställningar.

När det gäller aktieutbyteNGES, närvaron av en efterlevnadsavdelning är också till hjälp. Genom att utvärdera olika incidenter för handel är det möjligt att säkerställa att all aktivitet bedrivs på ett sätt som är acceptabelt och inom de riktlinjer som tillhandahålls av den lokala jurisdiktion. Detta kan hjälpa till att minimera förekomsten av så orättvis praxis som insiderhandel, samt göra det möjligt att identifiera investerare som använder handelspraxis som är tveksamma. I detta avseende skyddar efterlevnadsavdelningen inom en given börs alla de deltagande investerarna från att utföra en förlust på grund av olagliga och oetiska praxis från några få.