Vad är en kvalificerad kontraktsdeltagare?

En berättigad avtalsdeltagare är ett företag som har rätt till undantag till vissa finansiella förordningar.Detta innebär vanligtvis en organisation eller strukturerad investeringspool som en pensionsplan, även om individer med ett högre nettovärde också kan kvalificera sig.Dessa undantag gör det möjligt för berättigade kontraktsdeltagare att vara involverade i affärer och annan finansiell verksamhet som normalt inte är tillåtet enligt finansiella förordningar på grund av oro över risken.Hög riskaktiviteter är utestängda för medlemmar av allmänheten av oro för deras säkerhet som investerare och marknadsaktörer.

Förordningar anger tydligt vilka enheter som har rätt till denna särskilda behandling enligt lagen.Detta kan variera beroende på nation, men inkluderar ofta försäkringsbolag, stora fonder, banker och företag med betydande tillgångar.Enheter som redan är föremål för statlig reglering, som pensionsfonder, kvalificerar också, eftersom deras verksamhet övervakas av tillsynsmyndigheter för tecken på olaglig eller farlig aktivitet och det kanske inte är nödvändigt att begränsa deras marknadsnivå.Mycket rika människor kan också potentiellt kvalificera sig, beroende på regionala bestämmelser.

Investeringschefer, mäklare och rådgivare kan avgöra om en klient är en berättigad avtalsdeltagare enligt lagstiftningsstandarder.Om klienten uppfyller kriterierna finns fler ekonomiska verktyg tillgängliga för kundens användning, vilket möjliggör en mångfald av investeringsaktiviteter.Dessa kan inkludera komplexa möjligheter med hög risk som blockhandel.Allmänhetens medlemmar är specifikt uteslutna på grund av oro över likviditet och säkerhet;Antagandet med en kvalificerad kontraktsdeltagare är att företaget känner till risken och är bekväm att hantera de tillhörande problemen.

Regulatorer övervakar handels- och investeringsaktivitet, inklusive affärer som utförs av berättigade kontraktsdeltagare.Om de upptäcker att en enhet faktiskt inte är kvalificerad för denna status, kan böter och andra påföljder krävas.Dessa är utformade för att uppmuntra falska påståenden och reglera mäklare och andra som kan vara involverade i att avgöra om klienter kvalificerar sig.Om de förfalskar dokumentationen eller inte förstår reglerna, kan detta sätta deras kunder i riskzonen.

I internationell handel kan detta bli ett komplext ämne.Ett företag kan kvalificera sig som en berättigad avtalsdeltagare i en nation och inte en annan, som kräver att utredningsprocessen går igenom för att arbeta på utländska marknader.Rådgivare och mäklare kanske kan erbjuda hjälp till enheter som vill vara involverade på internationella marknader.Detta kan inkludera att utveckla dokumentation för att underkasta sig en utländsk agent, undersöka kvalifikationer och hjälpa företag att avgöra vad de kan behöva göra för att betraktas som en berättigad kontraktsdeltagare.