Vad är en avrättande mäklare?

En exekverande mäklare är en typ av finansiell återförsäljare eller mäklare som ansvarar för slutförandet och behandlingen av en beställning som anges av en klient.Som en del av processen kommer mäklare av denna typ att utvärdera beställningen för att se till att den är i linje med nuvarande policyer och förfaranden och i enlighet med alla förordningar som fastställts av marknaden där beställningen kommer att handlas.Först efter att den avrättande mäklaren är nöjd med att beställningen är lämplig går han eller hon vidare för att faktiskt utföra beställningen på klientens vägnar och placera den för handel på marknaden.

Funktionen för en exekverande mäklare skiljer sig något från en clearingmäklare.Clearing -mäklare har vanligtvis direkt interaktion med investerarkunder och hanterar processerna för att konferera med dessa kunder på potentiella affärer.Däremot fokuserar den exekverande mäklaren på vad som händer efter att kunden har begärt att en specifik handel ska placeras för genomförande.I detta avseende fungerar denna typ av mäklare-återförsäljare som en gatekeeper som avgör om beställningsstrukturen uppfyller nuvarande bestämmelser och anses vara lagliga och lämpliga för handel.Till skillnad från clearingmäklaren, som är inriktad på att hjälpa kunden att få förmögenhet, är den genomförda mäklaren främst berörda med beställningen av beställningen när det gäller att uppfylla lagliga och marknadsstandarder.

När en genomförande mäklare finner att en viss beställning inte överensstämmer med de standarder som fastställts av en marknad eller utbyte, eller på något sätt inte överensstämmer med regeringshandelsbestämmelserna, kommer mäklaren att avvisa beställningen.I de flesta fall innebär detta att återlämna den avvisade beställningen till clearingmäklaren, tillsammans med orsakerna till avslaget.Detta ger clearingmäklaren att gå igenom problemet med klienten, omstrukturera beställningen så att den överensstämmer med både marknads- och statliga standarder och skickar in beställningen för genomförande.

Arbetet med den exekverande mäklaren gynnar marknaden, mäklaren och i slutändan investeraren.Genom att fokusera på de legaliteter som är relaterade till en order skyddar mäklaren marknaden från att skadas på något sätt, eventuellt till den punkten att påverka andra investerare negativt.Samtidigt hjälper mäklarens ansträngningar att skydda mäklaren från att censureras av regeringens handelstjänstemän och eventuellt förlora ställning på en marknad under en tid.Denna typ av mäklare hjälper också till att förhindra att investerare omedvetet bryter mot handelsföreskrifter och eventuellt står inför böter eller till och med fängelse som ett resultat av den olämpliga ordern.