Vad är serie 11?
I USA hänvisar serie 11 till en specifik typ av säkerhetslicens som en försäljningsassistent måste ha innan han kan ta kundsäkerhetsorder som inte begärdes.För att få en sådan myndighet måste en serie 11 -examen tas och godkännas med en tillfredsställande poäng.Efter att ha licensierats av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kan en person med serie 11 -godkännande arbeta under övervakning av och hjälpa en licensierad mäklare som innehar en serie 7 -licens.
En individ med denna typ av licens fungerar strikt ien assistents kapacitet.Som sådan utför denna person kontor och kan ta telefonorder och bearbeta dem.Med denna licens kan en person också, under korrekt övervakning, inmatningsorder i det aktuella, SelectNet eller Instinet -system som används av mäklare för att automatiskt utföra affärer.
För att ta licensieringsundersökningen måste en individ sponsras av en kvalificerad värdepapper för att automatiskt genomföra affärer.mäklare eller återförsäljare.Serie 11 -undersökningen täcker ett brett utbud av ämnen för att utvärdera en säljassistents kunskap inom viktiga finansiella områden.Sådana ämnen inkluderar obligationskoncept, de olika typerna av värdepapper och optionskontrakt.Förberedelserna för tentamen tar cirka sex veckor om en person studerar i genomsnitt två timmar varje dag.Den faktiska undersökningen tar ungefär en timme att slutföra och består av 50 flervalsfrågor.
En serie 11 -licensinnehavare får inte erbjuda investeringar eller ekonomisk rådgivning, och hon kan inte heller eller han erbjuda rekommendationer om säkerhetstransaktioner.Den här personen är också utestängd från att uppmana nya konton för henne eller hans företag.För att kunna utföra dessa uppgifter krävs en extra licens, till exempel en serie 7 -licens,.
Som assistent är uppgifterna för en licensinnehavare av serie 11 strikt förflyttade till specifika, om än specialiserade, kontoristiska uppgifter.Lön för dessa specialiserade assistenter kan variera, men alla betalas antingen varje timme eller enligt en förutbestämd lön.Att ha en serie 11 -licens ger inte rätt till en assistent för att få någon form av provision eller ytterligare ersättning.
Den officiella titeln som ges till serie 11 -licensinnehavare är för assistentrepresentanter för orderbehandling.Alla säkerhetslicenser, inklusive serie 3, serie 6, serie 7, serie 27 och serie 63, gäller för olika värdepapperspositioner.Var och en av dessa omfattas av de lagar och förordningar som fastställts av Securities Exchange Commission.Licensinnehavare regleras vidare av finansbranschens tillsynsmyndighet, som övervakar varje värdepappersföretag som aktivt verkar i USA.