Vad är serie 14?

Serie 14 är en tentamen som måste tas av efterlevnadsombud som är anställda av New York Stock Exchange (NYSE) mäklarföretag i USA.Varje person som övervakar 10 eller fler personer som utför efterlevnadsuppgifter måste klara serien 14 -examen för att se till att de har tillräcklig kunskap och utbildning för att utföra sina jobbfunktioner.Den finansiella branschens tillsynsmyndighet (FINRA) säkerställer att alla efterlevnadsombud för mäklare i USA överensstämmer med detta krav.

Denna tentamen består av 110 flervalsfrågor med en tre timmars tidsgräns.Det kräver en poäng på 70 procent för att klara tentamen, men det kan återföras om det misslyckades.Det finns en avgift som debiteras för en individ varje gång han eller hon tar serien 14.Examen administreras på testplatser i de flesta medelstora till stora städer i hela USA, och det finns inga förutsättningar att ta det.

Skaparna av serien 14 -examen antar att testtagarna har en grundläggande kunskap om mäklare företag och värdepapperförordningar, men det krävs expertis inom specifika ämnen för att klara tentamen.Ämnen som behandlas i serien 14 inkluderar handel på de primära och sekundära marknaderna, reglerna för den kommunala värdepappersregleringsnämnden (MSRB), ekonomiskt ansvar, försäljningsövervakning, kundkontonövervakning och efterlevnad.Det finns flera resurser på internet som tillhandahåller utbildning och utbildningsmaterial för denna tentamen, och det finns böcker som till och med innehåller praktikprov.

En del av serien 14 täcker MSRB -regler.Den amerikanska kongressen skapade MSRB 1975 för att övervaka företag i den kommunala värdepappersindustrin.Det upprätthåller regler för att skydda investerare tillsammans med statliga och lokala myndigheter och andra enheter vars kredit stöds av kommunala värdepapper.Reglerna för MSRB skapades för att förhindra manipulation och bedrägeri på marknaden och för att hjälpa mekanismerna för ett öppet marknadssystem.Till exempel har MSRB: s policyer för återförsäljare om standardisering av handelsbekräftelser och avveckling av värdepapperstransaktioner, samt registreringskrav för värdepappersföretag.

FINRA är en privat organisation som rapporterar till Securities Exchange Commission (SEC) och reglerar värdepappersFöretag, inklusive alla mäklare, i USA. Organisationen säkerställer att företag i värdepappersindustrin är rättvisa och ärliga.Förutom att administrera serien 14 -examen ger det också utbildning och registrering för anställda och företag, skriver regler och verkställer federala lagar.FINRA skyddar och förespråkar för investerare genom att utbilda enskilda investerare och genom marknadsreglering av de amerikanska aktiemarknaderna, till exempel NYSE.