Vad är serie 72?

Series 72 är en av 39 professionella licensundersökningar som erbjuds av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den amerikanska självreglerande organisationen för värdepappersindustrin, till dem som vill bli kontonrepresentant eller mäklare, professionell handlare, licensierad kontorist eller chef på envärdepappersmäklare eller investeringsbank.Känd formellt som Regering Securities Limited Representative Qualification Examination , Finras Series 72 Test kvalificerar individer som en registrerad företrädare som tillåts att handla en medlemsföretag i statliga värdepapper, byrå värdepapper och byråhypotekade värdepapper.

Series 72 är en tentamen med sluten bok som består av 100 flervalsfrågor;Kandidaterna har en grundläggande elektronisk kalkylator och skrappapper.Testtagare ges högst tre timmar för att slutföra serien 72 -tentamen och behöver en lägsta poäng på 70 för att passera.Kandidaterna måste sponsras av ett FINRA -medlemsföretag för att ta examen.

Att tjäna en serie 72 -licens är en tidig springbredd på en karriärväg i värdepappersförmälde, handel och investeringsbankindustri, mer specifikt för dem som tilldelats ellersom har valt att arbeta på marknaderna för den amerikanska myndighetens, myndighetens eller myndighetsstödda hypoteksstödda värdepappersmarknaderna (MBS).Serien 72 -examen är indelad i sex avsnitt: statliga värdepapper;värdepapper med hypotekslån;Relaterade värdepapper och finansiella instrument;ekonomisk aktivitet, regeringens politik och beteendet hos räntorna;värdepappersbranschregler och juridiska överväganden;och kundöverväganden.

Med tanke på storleken på den amerikanska myndighetens budget och bostadsmarknad är de finansiella värdepappersmarknaderna som omfattas av serien 72 examen de största, mest likvida och mest aktivt handlade marknaderna i sitt slag i världen.Å andra sidan är det tillrådligt att blivande kandidater kontrollerar med sitt sponsorföretag för att försäkra sig om att de inte kommer att behöva ta en mer allmän värdepapperslicensprov, till exempel den allmänna värdepappersregistrerade examen.

FINRA är den största självreglerande organisationen för värdepappersföretag i U.S. Consolidating the New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. och National Association of Securities Dealers, FINRA skapades 2007 efter godkännande av U.S.Securities Exchange Commission.Det ansvarar för tillsyns- och efterlevnadsövervakning av cirka 4 700 mäklare, 167 000 filialkontor och 637 000 registrerade värdepappersrepresentanter.Varje person som är anställd av ett FINRA -medlemsföretag och som är involverat i sin värdepappersverksamhet måste registrera sig hos FINRA.Detta inkluderar partners, tjänstemän, styrelseledamöter, filialchefer, avdelningsansvariga och säljare.