บริษัท จดทะเบียนคืออะไร?

ในสหรัฐอเมริกา บริษัท จดทะเบียนเป็น บริษัท ที่ยื่นเอกสารต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เพื่ออนุญาตให้ออกหลักทรัพย์เช่นหุ้นและพันธบัตรบริษัท ที่ต้องการเสนอหลักทรัพย์ต้องลงทะเบียนเพื่อทำเช่นนั้นบริษัท อื่น ๆ ที่จำเป็นในการลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึง บริษัท การลงทุนเช่นกองทุนรวมที่เสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินและคำแนะนำทางการเงินแก่ลูกค้าความล้มเหลวในการลงทะเบียนสามารถภายใต้การลงโทษทางกฎหมาย

ในการยื่นครั้งแรกของ SEC สำหรับการลงทะเบียน บริษัท จะต้องจัดทำหนังสือชี้ชวนงบการเงินโดยละเอียดและข้อมูลอื่น ๆวัสดุนี้ใช้โดย ก.ล.ต. เพื่อยืนยันว่า บริษัท มีศักยภาพและมีการรายงานข้อมูลเกี่ยวกับตัวเองอย่างถูกต้องและสมบูรณ์เมื่อใบสมัครได้รับการอนุมัติ บริษัท จะกลายเป็น บริษัท ที่จดทะเบียนและสามารถทำการเสนอขายหลักทรัพย์ครั้งแรกหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่าง ๆ เช่นการบริหารบัญชีการลงทุนในนามของลูกค้า

เพื่อให้เป็น บริษัท จดทะเบียน บริษัท จะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบของ SECและข้อกำหนดเหล่านี้รวมถึงข้อกำหนดทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับวิธีการที่ บริษัท ทำธุรกิจโดยมีข้อบังคับให้ บริษัท จดทะเบียนปกป้องนักลงทุนและลูกค้าของพวกเขานอกจากนี้ บริษัท จะต้องทำการเปิดเผยข้อมูลสาธารณะเป็นประจำตามที่ได้รับคำสั่งจากสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงการเปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับเงื่อนไขทางการเงินของพวกเขานโยบายของ บริษัท จะต้องเปิดเผยต่อสาธารณะ

ข้อกำหนดสำหรับ บริษัท จดทะเบียนได้รับการออกแบบมาเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท มีความสอดคล้องและดำเนินการกับประโยชน์ของนักลงทุนในใจหาก บริษัท สามารถปกปิดกิจกรรมทางธุรกิจและสถานะทางการเงินสิ่งนี้อาจสร้างสถานการณ์ที่การละเมิดหรือการฉ้อโกงอาจเกิดขึ้นได้เนื่องจากสมาชิกของประชาชนไม่สามารถตรวจสอบ บริษัท ได้การลงทะเบียนยังมี บริษัท ที่ตรวจสอบข้อเท็จจริงจาก ก.ล.ต. เพื่อยืนยันว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎระเบียบของ ก.ล.ต. และดำเนินการอย่างเหมาะสม

แม้จะมีกฎระเบียบ แต่ บริษัท ที่จดทะเบียนสามารถเอาชนะ ก.ล.ต. ด้วยการดำเนินธุรกิจกฎระเบียบมีแนวโน้มที่จะล้าหลังแนวโน้มในชุมชนการเงินเป็นไปได้ที่ บริษัท ต่างๆจะมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ไม่มีการควบคุมและได้รับความเสียหายทางการเงินโดยไม่ต้องทำอะไรผิดกฎหมายหรือแจ้งเตือน ก.ล.ต. เนื่องจากคณะกรรมาธิการไม่มีกลไกในการตรวจสอบกิจกรรมเหล่านั้นหน่วยงานกำกับดูแลของ ก.ล.ต. พยายามที่จะติดตามแนวโน้มที่เกิดขึ้นใหม่ในอุตสาหกรรมการเงินเพื่อให้พวกเขาสามารถสร้างกรอบการกำกับดูแลที่มีประสิทธิภาพยืดหยุ่นและไม่ล้าสมัย