การบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบคืออะไร?

การจัดการความเสี่ยงการปฏิบัติตามกฎระเบียบมักจะรวมกันเป็นแนวคิดเดียวอย่างไรก็ตามในความเป็นจริงการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นรูปแบบของการบริหารความเสี่ยงที่ บริษัท หรือธุรกิจปฏิบัติตามในการดำเนินงานโดยทั่วไปการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นเกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการเงินและการธนาคารซึ่งถูกควบคุมโดยกฎหมายและข้อบังคับอย่างหนัก

ปัจจัยที่ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินธนาคารและแม้แต่ธุรกิจประเภทอื่น ๆ ต้องจัดการเป็นความเสี่ยงอื่น ๆ ที่ต้องมีการจัดการความเสี่ยงเหล่านี้รวมถึงการหมุนเวียนของพนักงานการเติบโตของ บริษัท เศรษฐกิจและเทคโนโลยีแต่ละปัจจัยเหล่านี้สามารถทำให้ บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินธนาคารหรือธุรกิจประเภทอื่น ๆ และข้อมูลและผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยง

การจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นเครื่องมือที่ธุรกิจใช้การปฏิบัติตามกฎระเบียบคือการปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับสำหรับธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่ธุรกิจดำเนินงานตัวอย่างเช่นผู้สอบบัญชีเข้าสู่ธุรกิจบริการทางการเงินหรือธนาคารเป็นประจำเพื่อให้แน่ใจว่ามีการดำเนินงานตามกฎและข้อบังคับโดยทั่วไปการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสามารถแยกออกเป็นสองประเภทหลักหมวดหมู่แรกคือกองกำลังภายนอกประการที่สองคือกองกำลังภายในปัจจัยภายนอกประกอบด้วยสิ่งที่ บริษัท ไม่สามารถควบคุมได้อย่างไรก็ตามกองกำลังภายในเป็นกองที่ บริษัท ควบคุมและสามารถเปลี่ยนแปลงเพื่อให้แน่ใจว่ามีการจัดการความเสี่ยงการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

การบริหารความเสี่ยงประเภทนี้ต้องการผู้จัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อประเมินความเสี่ยงภายในทั้งหมดที่ บริษัท มีจากนั้นผู้จัดการจะต้องประเมินหรือระบุวิธีการลดความเสี่ยงเหล่านี้หรือจัดการกับความเสี่ยงตามที่แต่ละคนนำเสนอแน่นอนว่าการจัดการความเสี่ยงเหล่านี้จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่องค์กรต้องปฏิบัติตามภายในและเป็นส่วนหนึ่งของอุตสาหกรรมเฉพาะรวมโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบเข้าด้วยกันประการที่สองคือการทำให้โปรแกรมนี้เป็นลายลักษณ์อักษรควรเพิ่มรายการใหม่ลงในโปรแกรมการปฏิบัติตามเนื่องจากปัญหาที่เกิดขึ้นหรือการเปลี่ยนแปลงกฎหมายและกฎระเบียบ

ผู้จัดการความเสี่ยงจะต้องตรวจสอบโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อพิจารณาว่าจำเป็นต้องมีการเปลี่ยนแปลงการเพิ่มเติมหรือการลบหรือไม่เมื่อรวบรวมและจัดการโปรแกรมรายการต่าง ๆ เช่นนโยบายขั้นตอนและการควบคุมสำหรับความเสี่ยงสูงสุดควรเป็นจุดสนใจหลักของโปรแกรมโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบควรมีรายละเอียดให้มากที่สุดเพื่อให้ทุกคนในองค์กรรู้ได้อย่างแม่นยำว่าจะจัดการกับความเสี่ยงและสถานการณ์ที่เกิดขึ้นในธุรกิจได้อย่างไร