ฉันจะเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายได้อย่างไร?

เพื่อที่จะเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายคุณต้องเป็นไปตามมาตรฐานของประเทศของคุณที่เทียบเท่ากับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ในสหรัฐอเมริกาเงินจะได้รับจากค่าคอมมิชชั่นเมื่อการลงทุนของลูกค้าของคุณเพิ่มมูลค่าและองค์กรนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ก็เรียกเก็บค่าธรรมเนียมที่กำหนดนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายจะต้องได้รับคุณสมบัติที่แตกต่างกันเพื่อขายหลักทรัพย์ประเภทต่าง ๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการผ่านการสอบจำนวนมากด้านอื่น ๆ ของการเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายรวมถึงการเข้าร่วมองค์กรที่ควบคุมการดำเนินการของนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายและองค์กรอื่นที่ให้ความคุ้มครองแก่นักลงทุน

นายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายได้รับอนุญาตอย่างถูกกฎหมายในการขายหลักทรัพย์และผลิตภัณฑ์การลงทุนต่างๆสิ่งนี้สามารถทำได้ทั้งในนามของนายหน้าหรือเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายอิสระในสหรัฐอเมริกาอาชีพนี้ได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดโดย SECคุณต้องทำตามมาตรฐานที่เข้มงวดเหล่านี้เพื่อที่จะได้รับการยอมรับในฐานะนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับใบอนุญาต

หากคุณเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายคุณจะได้รับเงินจากค่าคอมมิชชั่นเมื่อคุณซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับลูกค้า บริษัท ของคุณข้อดีอย่างหนึ่งของการเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายอิสระคือคุณหลีกเลี่ยงโครงสร้างค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมนายหน้าไม่ว่าคุณจะทำงานให้กับองค์กรหรือเป็นบุคคลนั้นเป็นสิ่งสำคัญที่คุณต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลที่จำเป็น

เพื่อเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายคุณต้องได้รับใบอนุญาตและคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์การลงทุนที่คุณกำลังขายข้อกำหนดขึ้นอยู่กับผลิตภัณฑ์ที่คุณขายตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกาคุณจะต้องผ่านการสอบ Series 6 เพื่อขายค่างวดและกองทุนรวมอย่างไรก็ตามในการขายหลักทรัพย์โดยตรงคุณจะต้องผ่านการสอบ Series 7

คุณควรเข้าร่วมองค์กรด้านการเงินแห่งชาติของคุณซึ่งเป็น Watchdog อุตสาหกรรมยกตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกาหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มีหน้าที่รับผิดชอบในการบังคับใช้กฎและข้อบังคับรวมถึงการให้ความสนใจเป็นพิเศษกับการปฏิบัติที่เป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายจริยธรรมองค์กรเหล่านี้มักจะไม่ใช่ภาครัฐในธรรมชาติ แต่มีอำนาจในอุตสาหกรรมนายหน้าซึ่งหมายความว่าคุณต้องปฏิบัติตามจรรยาบรรณบางประการหากคุณต้องการเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่าย

ข้อกำหนดอื่นหากคุณต้องการเป็นนายหน้า/ตัวแทนจำหน่ายคือการเข้าร่วมรูปแบบของ บริษัท Security Security Corporationนี่คือองค์กรที่คืนค่านักลงทุนที่สูญเสียเงินในหลักทรัพย์เพราะ บริษัท ที่พวกเขาลงทุนในการล้มละลายมันคล้ายกับการซื้อกรมธรรม์ประกันภัยสำหรับลูกค้าของคุณและจะได้รับการตอบรับที่ดีในบางประเทศเช่นสหรัฐอเมริกาเช่นการกระทำดังกล่าวเป็นสิ่งจำเป็น