ผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะทำการตรวจสอบองค์กรและธุรกิจเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานปฏิบัติตามนโยบายของ บริษัท รวมถึงกฎหมายการปฏิบัติตามกฎหมายในระดับภูมิภาคและระดับประเทศ ในขณะที่งานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นพบในอุตสาหกรรมต่าง ๆ แต่บทบาทเหล่านี้ส่วนใหญ่จะเน้นไปที่ประเด็นทางบัญชีและการเงินเป็นหลัก ดังนั้นนอกเหนือจากการได้รับประสบการณ์เฉพาะอุตสาหกรรมบางคนที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจต้องสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาทางการเงินที่เกี่ยวข้อง
ในหลาย ๆ ประเทศหน่วยงานกำกับดูแลธนาคารจ้างผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตาม บุคคลเหล่านี้ได้รับมอบหมายเพื่อให้มั่นใจว่าธนาคารมีสินทรัพย์เงินสดในมือเพียงพอที่จะครอบคลุมหนี้สินที่ค้างชำระ นอกจากนี้ผู้ตรวจสอบมีหน้าที่ตรวจสอบให้แน่ใจว่าเจ้าหน้าที่สินเชื่อและผู้จัดการการจัดจำหน่ายรวบรวมเอกสารที่เหมาะสมก่อนที่จะขยายสินเชื่อให้กับผู้บริโภคและธุรกิจ ผู้ที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลธนาคารต้องมีประสบการณ์การธนาคารก่อน โดยทั่วไปเจ้าหน้าที่ธนาคารอาวุโสที่ทำงานเป็นผู้ให้กู้หรือผู้จัดการธนาคารจะสามารถสมัครรับตำแหน่งเหล่านี้ได้ หน่วยงานด้านกฎระเบียบหลายแห่งต้องการจ้างนายธนาคารผู้มีประสบการณ์ซึ่งมีวุฒิปริญญาตรีสาขาการเงินการบัญชีหรือหัวข้อที่คล้ายกัน
นอกเหนือจากธนาคารแล้วผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบมักถูกว่าจ้างโดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ บุคคลเหล่านี้รับรองว่าโบรกเกอร์และผู้ค้าหุ้นจะไม่ทำธุรกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาต นอกจากนี้ผู้ตรวจสอบจะตรวจสอบบันทึกทางการเงินของ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะเพื่อให้แน่ใจว่าประชาชนจะได้รับรู้ถึงปัญหาพื้นฐานใด ๆ ผู้ที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ต้องมีประสบการณ์การทำงานในเวทีการลงทุนในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนการลงทุน เนื่องจากลักษณะที่ซับซ้อนของหลักทรัพย์หลายหน่วยงานต้องการให้ผู้สมัครงานมีวุฒิการศึกษาขั้นสูงด้านเศรษฐศาสตร์หรือสาขาวิชาที่เกี่ยวข้อง
ในขณะที่ผู้ตรวจสอบจำนวนมากกังวลกับกฎระเบียบทางการเงิน แต่ผู้ตรวจสอบบางคนได้รับมอบหมายให้ดูแลให้ บริษัท ปฏิบัติตามกฎหมายประเภทอื่น ๆ ทนายความที่มีใบอนุญาตอาจสามารถเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานที่รับรองว่า บริษัท จะปฏิบัติตามกฎหมายระดับภูมิภาคหรือระดับชาติที่ควบคุมกฎหมายสัญญาการเปิดเผยโฆษณาและข้อมูลประเภทอื่น ๆ นอกเหนือจากการเป็นทนายความแล้วหน่วยงานด้านกฎระเบียบมักต้องการจ้างผู้ที่มีประสบการณ์ในอุตสาหกรรมซึ่งทนายความของ บริษัท จำนองอาจได้รับการจ้างงานในฐานะผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับอุตสาหกรรมการจำนอง
บริษัท บางแห่งจ้างผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบในบ้านซึ่งรับรองว่าพนักงานปฏิบัติตามขั้นตอนของ บริษัท รวมถึงกฎหมายท้องถิ่นและกฎหมายระดับชาติ บุคคลเหล่านี้มักจะทำการตรวจสอบรายเดือนหรือรายไตรมาสของแผนก บริษัท เงินเดือนของผู้จัดการแผนกอาจได้รับผลกระทบจากการตรวจสอบของผู้ตรวจสอบ โดยปกติแล้วผู้ตรวจสอบภายในเป็นพนักงาน บริษัท ที่มีประสบการณ์ซึ่งมีประสบการณ์ด้านการบริหารมาก่อนและในหลาย ๆ กรณี บริษัท ยังต้องการให้บุคคลเหล่านี้มีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาในสาขาธุรกิจหรือการเงินที่เกี่ยวข้อง
