ฉันจะเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบได้อย่างไร?

ผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบดำเนินการตรวจสอบเกี่ยวกับองค์กรและธุรกิจเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานปฏิบัติตามนโยบายของ บริษัท รวมถึงกฎหมายการปฏิบัติตามระดับภูมิภาคและระดับชาติในขณะที่งานการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นพบได้ในอุตสาหกรรมต่าง ๆ แต่บทบาทเหล่านี้ส่วนใหญ่มุ่งเน้นไปที่ปัญหาด้านการบัญชีและการเงินที่เกี่ยวข้องดังนั้นนอกเหนือจากการได้รับประสบการณ์เฉพาะอุตสาหกรรมบางคนที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจต้องสำเร็จการศึกษาระดับปริญญาที่เกี่ยวข้องกับการเงิน

ในหลายประเทศหน่วยงานกำกับดูแลการธนาคารจ้างผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบบุคคลเหล่านี้ได้รับมอบหมายให้มั่นใจว่าธนาคารมีสินทรัพย์เงินสดเพียงพอในมือเพื่อครอบคลุมหนี้สินที่โดดเด่นนอกจากนี้ผู้ตรวจสอบมีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าเจ้าหน้าที่สินเชื่อและผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์รวบรวมเอกสารที่เหมาะสมก่อนที่จะขยายเครดิตให้กับผู้บริโภคและธุรกิจคนที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลการธนาคารจะต้องมีประสบการณ์การธนาคารมาก่อนโดยทั่วไปเจ้าหน้าที่ธนาคารอาวุโสที่ทำงานเป็นผู้ให้กู้หรือผู้จัดการธนาคารสามารถสมัครรับบทบาทเหล่านี้ได้หน่วยงานกำกับดูแลหลายแห่งชอบจ้างนายธนาคารที่มีประสบการณ์ซึ่งมีวุฒิการศึกษาด้านการเงินการบัญชีหรือหัวข้อที่คล้ายกัน

นอกเหนือจากธนาคารแล้วผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบมักใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์บุคคลเหล่านี้มั่นใจได้ว่าโบรกเกอร์และผู้ค้าหุ้นไม่ได้ทำธุรกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาตนอกจากนี้ผู้ตรวจสอบตรวจสอบบันทึกทางการเงินของ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะเพื่อให้แน่ใจว่าประชาชนตระหนักถึงปัญหาพื้นฐานใด ๆ ที่อาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าของหลักทรัพย์ที่ออกโดย บริษัท เหล่านี้ใครบางคนที่ต้องการเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ต้องมีประสบการณ์มาก่อนในการทำงานในเวทีการลงทุนในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนการลงทุนเนื่องจากลักษณะที่ซับซ้อนของหลักทรัพย์หลายหน่วยงานกำหนดให้ผู้สมัครงานต้องมีวุฒิการศึกษาขั้นสูงในสาขาเศรษฐศาสตร์หรือวิชาที่เกี่ยวข้อง

ในขณะที่ผู้ตรวจสอบจำนวนมากเกี่ยวข้องกับกฎระเบียบทางการเงินผู้ตรวจสอบบางคนได้รับมอบหมายให้มั่นใจว่า บริษัท ต่างๆปฏิบัติตามกฎหมายประเภทอื่น ๆทนายความที่ได้รับใบอนุญาตอาจสามารถเป็นผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับหน่วยงานที่ทำให้มั่นใจได้ว่า บริษัท ต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎหมายระดับภูมิภาคหรือระดับประเทศที่ควบคุมกฎหมายสัญญาการเปิดเผยการโฆษณาและข้อมูลประเภทอื่น ๆนอกเหนือจากการเป็นทนายความแล้วหน่วยงานกำกับดูแลมักต้องการจ้างคนที่มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมซึ่งในกรณีที่ทนายความที่จ้างโดย บริษัท จำนองอาจสามารถได้รับการจ้างงานในฐานะผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามอุตสาหกรรมจำนอง

บริษัท บางแห่งที่มั่นใจได้ว่าพนักงานปฏิบัติตามขั้นตอนของ บริษัท รวมถึงกฎหมายท้องถิ่นและระดับประเทศบุคคลเหล่านี้มักจะดำเนินการตรวจสอบรายเดือนหรือรายไตรมาสของแผนก บริษัทเงินเดือนของผู้จัดการแผนกสามารถได้รับผลกระทบจากผลการตรวจสอบโดยทั่วไปแล้วผู้ตรวจสอบภายใน บริษัท เป็นพนักงานของ บริษัท ที่มีประสบการณ์ด้านการจัดการมาก่อนและในหลาย ๆ กรณี บริษัท ยังต้องการให้บุคคลเหล่านี้มีวุฒิการศึกษาระดับวิทยาลัยในหัวข้อธุรกิจหรือการเงินที่เกี่ยวข้อง