ผู้ค้าตราสารทุนซื้อและขายเงินลงทุนหรือหุ้นใน บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะ งานผู้ประกอบการค้าหลักทรัพย์หลายแห่งพบได้ที่ บริษัท การลงทุนและ บริษัท นายหน้า นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์บางรายมีความเชี่ยวชาญในการทำตลาดการเสนอขายหุ้นใหม่ขณะที่บาง บริษัท จัดการเฉพาะหลักทรัพย์ที่ออกก่อน โดยทั่วไปแล้วผู้ค้าจะได้รับค่าคอมมิชชั่นจากการขาย แต่บุคคลที่ทำงานในงานนายหน้าซื้อขายบางประเภทก็จะได้รับเงินเดือนพื้นฐานเช่นกัน
สถาบันการเงินจ้างผู้ค้าตราสารทุนเพื่อซื้อและขายหุ้นและหลักทรัพย์ประเภทอื่นในนามของผู้บริโภคและลูกค้าธุรกิจ ในประเทศส่วนใหญ่ผู้ค้าหลักทรัพย์หรือนายหน้าต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์และผู้ค้าสามารถยื่นขอใบอนุญาตนี้ได้หลังจากที่พวกเขาผ่านการตรวจสอบใบอนุญาตเรียบร้อยแล้ว โดยปกติลูกค้าที่มีอยู่ของ บริษัท การเงินจะได้รับมอบหมายให้กับผู้ค้ารายใดรายหนึ่งโดยเฉพาะและบุคคลนั้นอาจให้คำแนะนำการลงทุนและดำเนินการซื้อขายในนามของพวกเขา โดยทั่วไปผู้ค้าสามารถซื้อและขายหุ้นที่ระบุไว้ในดัชนีตลาดเฉพาะแม้ว่าผู้ค้าบางรายถือใบอนุญาตในการทำธุรกรรมในหลายตลาด
นอกเหนือจากโบรกเกอร์ที่ทำงานโดยตรงกับสาธารณะแล้ว บริษัท การลงทุนยังจ้างนายหน้าในตำแหน่งผู้ค้าหลักทรัพย์ บุคคลเหล่านี้ไม่มีการติดต่อโดยตรงกับลูกค้า แต่ได้รับคำสั่งจากคอมพิวเตอร์หรือการค้ากระดาษที่ได้รับการยอมรับผ่านเว็บไซต์การลงทุนออนไลน์ที่ให้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนลด ผู้ค้าได้รับค่าธรรมเนียมสำหรับการซื้อขายแต่ละครั้งที่พวกเขาดำเนินการแม้ว่าพวกเขาจะไม่มีบทบาทในการชักชวนการค้า นอกเหนือจากการจ้างผู้ค้าตราสารทุนเพื่อดำเนินการตามคำขอของลูกค้า บริษัท การลงทุนยังจ้างผู้ค้าเพื่อดำเนินการธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ของ บริษัท เอง
กองทุนรวมคือ บริษัท การลงทุนที่สร้างพอร์ตการลงทุนของหลักทรัพย์ นักลงทุนสามารถซื้อหุ้นในกลุ่มการลงทุนเหล่านี้ ในขณะที่กองทุนรวมต้องมีกลยุทธ์การลงทุนตามที่ระบุไว้ผู้ค้าที่ได้รับการว่าจ้างจาก บริษัท มีหน้าที่ตัดสินใจในการซื้อและขายหุ้นในนามของกองทุน โดยปกติแล้วงานของผู้ค้าหุ้นเหล่านี้จะถูกสงวนไว้สำหรับโบรกเกอร์ที่มีประสบการณ์ซึ่งสามารถตัดสินใจลงทุนได้มากกว่าผู้ค้าที่ได้รับการว่าจ้างใหม่ กองทุนบางแห่งใช้ทีมงานของผู้ค้าและการตัดสินใจลงทุนทั้งหมดขึ้นอยู่กับการตัดสินใจโดยรวมมากกว่าความเห็นของนายหน้าคนเดียว
เมื่อเจ้าของกิจการที่เป็น บริษัท เอกชนตัดสินใจที่จะจดทะเบียน บริษัท ในการแลกเปลี่ยนสาธารณะ บริษัท จะต้องจ้างผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อจัดเตรียมการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนเบื้องต้นของ บริษัท (IPO) โดยทั่วไป บริษัท จะว่าจ้าง บริษัท การลงทุนเพื่ออำนวยความสะดวกในการเสนอขายหุ้น IPO และ บริษัท การลงทุนมอบหมายให้ทีมงานของโบรกเกอร์เพื่อดูแลกระบวนการ ผู้ค้าเหล่านี้ตรวจสอบข้อมูลทางการเงินของ บริษัท ก่อนที่จะกำหนดราคาขอเริ่มต้นสำหรับหุ้น เมื่อเงื่อนไขของการเสนอขายหุ้นได้รับการตกลงผู้ค้าเหล่านี้จะต้องขายหุ้นให้กับสถาบันและนักลงทุนรายย่อย ผู้ค้าหลักทรัพย์ที่จัดการ IPO โดยปกติจะจ่ายค่าธรรมเนียมการให้คำปรึกษา แต่พวกเขายังได้รับค่าคอมมิชชั่นสำหรับการซื้อขายหุ้น
