คุณสมบัติของเจ้ามือการลงทุนอาจแตกต่างกันไปตามฟังก์ชั่นที่กำหนดในอุตสาหกรรม ฟังก์ชั่นเหล่านี้รวมถึงตำแหน่งนายหน้าต่างๆนักวิเคราะห์การควบรวมกิจการ (M&A) การขายและการซื้อขายและการจัดการพอร์ตโฟลิโอ ประเภทของคุณสมบัติที่จำเป็นสำหรับฟังก์ชั่นดังกล่าวรวมถึงคุณสมบัติอื่น ๆ รวมถึงระดับปริญญาตรีและสูงกว่าปริญญาตรีในสาขาวิชาธุรกิจต่างๆเช่นการเงินและเศรษฐศาสตร์ นอกเหนือจากระดับที่กล่าวมาแล้วการรับรองและใบอนุญาตอุตสาหกรรมอื่น ๆ มักจะต้องได้รับการว่าจ้าง ตัวอย่างของการรับรองอุตสาหกรรมคือใบรับรอง Chartered Financial Analyst (CFA)
ในการเป็นธนาคารวาณิชธนกิจนั้นจำเป็นต้องมีการศึกษาระดับปริญญาโท สาขาวิชาต่อไปนี้เป็นที่ต้องการตามปกติ: การเงินเศรษฐศาสตร์คณิตศาสตร์วิศวกรรมและการตลาด นอกจากนี้ยังได้รับการสนับสนุนให้ศึกษาต่อและได้รับใบรับรองอุตสาหกรรม สิ่งเหล่านี้อาจจำเป็นสำหรับการจ้างงานในหลายตำแหน่ง ทักษะอื่น ๆ ก็มีการพิจารณาเช่นกันเช่นการสื่อสารที่ดีเยี่ยมและทักษะความสัมพันธ์ระหว่างบุคคล
โดยทั่วไปแล้วคุณสมบัติของเจ้ามือการลงทุนที่จำเป็นสำหรับการทำงานในตำแหน่ง M & A ได้แก่ ปริญญาตรีธุรกิจและปริญญาโทเช่น Master of Business Administration (MBA) นอกจากนี้การกำหนด CFA เป็นที่ต้องการอย่างมากสำหรับงาน M&A ส่วนใหญ่ โดยทั่วไปคุณสมบัติของวาณิชธนกิจสำหรับผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอประกอบด้วยระดับสูงกว่าปริญญาตรีในหนึ่งในสาขาวิชาที่กล่าวถึงข้างต้น สำหรับบทบาทเช่นการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์คุณสมบัติที่ต้องการรวมถึง MBAs และการกำหนด CFA นอกจากนี้หลังจากได้รับปริญญาตรีแล้วผู้สมัครอาจได้รับตำแหน่งในสายงานวาณิชธนกิจโดยเริ่มจากการเป็นนักวิเคราะห์วิจัยหรือผู้ช่วย
มีคุณสมบัติวาณิชธนกิจหลายประการสำหรับบทบาทการขายและผู้ค้า ตัวอย่างเช่นผู้ค้าขายโดยทั่วไปจะต้องมีการศึกษาระดับปริญญาตรีในสาขาวิชาเช่นการเงิน ส่วนใหญ่เขาหรือเธอได้รับมอบหมายงานที่มีการแนะนำการลงทุนให้กับลูกค้าดังนั้นผู้ประกอบการขายที่ต้องการใบอนุญาตอุตสาหกรรม ข้อกำหนดนี้ยังขึ้นอยู่กับประเทศที่เขาหรือเธออาศัยอยู่ ตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกาสิทธิ์การใช้งานที่จำเป็นรวมถึงสิ่งที่เรียกว่าใบอนุญาตชุดหลักทรัพย์ Uniform 63 (USL) และใบอนุญาตตัวแทนลงทะเบียนชุดที่ 7 ทั่วไปของหลักทรัพย์ (GSRR)
บริษัท หลักทรัพย์ต้องมีการศึกษาระดับปริญญาตรีในสาขาวิชาที่กล่าวถึงข้างต้น ยิ่งไปกว่านั้นพวกเขาอาจจำเป็นสำหรับการทดสอบเพิ่มเติม ตัวอย่างเช่นในสหรัฐอเมริกานายหน้าหลักทรัพย์จะต้องผ่านการตรวจสอบประวัติและนั่งสอบรัฐบาลกลางและรัฐที่จะได้รับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง เหล่านี้รวมถึงใบอนุญาต Series 7 GSRR บริหารงานโดยหน่วยงานที่เรียกว่าหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) นอกจากนี้ บริษัท บางแห่งต้องการให้ บริษัท หลักทรัพย์ต้องได้รับการรับรองอย่างมืออาชีพเช่น Certified Financial Planner (CFP)
นอกจากนี้การรับรองอุตสาหกรรมบางประเภทเช่นการกำหนด CFA และ CFP สามารถรับได้ในหลายประเทศและเป็นที่ยอมรับทั่วโลก อื่น ๆ มีความเกี่ยวข้องในประเทศที่ออก ดังนั้นคุณสมบัติของเจ้ามือการลงทุนบางอย่างอาจแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศ ข้อกำหนดบางอย่างมีแนวโน้มที่เป็นสากลเช่นเดียวกับระดับปริญญาตรีและสูงกว่าปริญญาตรีเช่นที่กล่าวถึงข้างต้น
