ฉันจะปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบได้อย่างไร

ธุรกิจต้องตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาทำทุกอย่างที่เป็นไปได้เพื่อให้สอดคล้องกับขั้นตอนการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบสิ่งนี้รวมถึงการพูดคุยกับผู้ตรวจสอบให้เข้าถึงเอกสารตามสัญญาและอนุญาตให้ผู้ตรวจสอบตรวจสอบกระบวนการทางธุรกิจต่างๆผู้ที่ต้องการปฏิบัติตามการตรวจสอบทางการเงินจะต้องให้การเข้าถึงข้อมูลการบัญชีและการเงินสัญญาและไฟล์บุคลากร

การตรวจสอบเป็นวิธีการตรวจสอบแนวทางปฏิบัติและการดำเนินงานของ บริษัทพวกเขาสามารถเป็นไปตามกฎระเบียบ- หรือการเงินการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบมุ่งเน้นไปที่การดำเนินงานจริงของ บริษัท รวมถึงการดำเนินธุรกิจและกระบวนการการตรวจสอบทางการเงินมุ่งเน้นไปที่การทำให้มั่นใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีและกฎระเบียบทางการเงิน

การปฏิบัติตามการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบเริ่มต้นด้วยการอนุญาตให้ผู้ตรวจสอบสามารถเข้าถึงเจ้าหน้าที่และพนักงานขององค์กรได้ซึ่งรวมถึงการทำให้แน่ใจว่าผู้ที่รับผิดชอบเช่นผู้จัดการหัวหน้างานและเจ้าหน้าที่ บริษัท มีให้สำหรับการสัมภาษณ์เกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจและกระบวนการผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจต้องการการเข้าถึงพนักงานในทุกระดับเพื่อให้แน่ใจว่ากระบวนการถูกว่าจ้างตามรายงานการเข้าถึงพนักงานจะต้องเกิดขึ้นในส่วนตัวโดยไม่ต้องแทรกแซงจากหัวหน้างานผู้จัดการหรือพนักงานคนอื่น ๆ เพื่อให้แน่ใจว่าผู้ตรวจสอบจะได้รับข้อมูลที่ถูกต้องและเป็นจริง

การเข้าถึงเอกสารตามสัญญาเป็นอีกวิธีหนึ่งในการปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบเอกสารตามสัญญาที่ควรมีอยู่รวมถึงเอกสารที่เกี่ยวข้องกับความรับผิดชอบด้านการจัดการความเป็นเจ้าของของ บริษัท และขั้นตอนหรือกระบวนการทางธุรกิจใด ๆอีกส่วนหนึ่งของการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบรวมถึงการตรวจสอบแนวทางปฏิบัติในปัจจุบันและเปรียบเทียบกับกระบวนการทางธุรกิจตามสัญญาหรือเอกสารเพื่อช่วยระบุข้อกังวลด้านความปลอดภัย

การตรวจสอบทางการเงินกำหนดให้ บริษัท ต่างๆต้องให้ผู้ตรวจสอบบัญชีสามารถเข้าถึงข้อมูลทางการเงินที่เกี่ยวข้องทั้งหมดเพื่อให้สอดคล้องกับขั้นตอนการตรวจสอบ บริษัท ควรเตรียมพร้อมที่จะมอบเอกสารที่เกี่ยวข้องกับภาษีงบสมดุลรายการบัญชีแยกประเภทและเงินเดือนเอกสารอื่น ๆ ที่จำเป็นในการตรวจสอบทางการเงินให้เสร็จสมบูรณ์ ได้แก่ ใบแจ้งยอดธนาคารตรวจสอบการลงทะเบียนและรายชื่อผู้ป่วยที่ไม่ได้รับค่าจ้างและเวลาพักร้อน

สัญญาและเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจก็มีความจำเป็นเพื่อช่วยให้ปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบซึ่งอาจรวมถึงสัญญาเช่าและสัญญาเช่ารวมถึงสัญญาของผู้ขายเอกสารอื่น ๆ ที่จะต้องให้แก่ผู้ตรวจสอบบัญชีรวมถึงรายชื่อสมาชิกคณะกรรมการมติและนาทีของการประชุมคณะกรรมการล่าสุด

เอกสารเพิ่มเติมและเอกสารเพิ่มเติมที่หลากหลายสามารถขอได้ในระหว่างการตรวจสอบทางการเงินผู้ที่ต้องการปฏิบัติตามขั้นตอนการตรวจสอบควรพร้อมและเต็มใจที่จะผลิตไฟล์บุคลากรสำเนาการตรวจสอบก่อนหน้าและค่าใช้จ่ายทางกฎหมายผู้สอบบัญชีอาจขอสำเนาใบแจ้งหนี้ผู้ขายที่ชำระเงินและไม่ได้ชำระเงินหรืองบที่เกี่ยวข้องกับเงินสดย่อย