ฉันจะได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 3 ได้อย่างไร?

การได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 3 เริ่มต้นด้วยการยื่นใบสมัครกับสมาคมอนาคตแห่งชาติ (NFA)การตรวจสอบดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)ผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนสำหรับการทดสอบกับ FINRA และชำระค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องการสอบซีรี่ส์ 3 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 120 ข้อและเวลาที่กำหนดคือสองชั่วโมงและ 30 นาที

การผ่านการตรวจสอบซีรี่ส์ 3 เป็นสิ่งที่จำเป็นสำหรับการเป็นสมาชิกกับ NFAการลงทะเบียนกับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และการเป็นสมาชิกกับ NFA เป็นข้อกำหนดสำหรับตัวแทนหลักทรัพย์ในอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สบุคคลที่สมัครสมาชิก NFA เป็นที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ (CTA) ผู้ให้บริการพูลสินค้า (CPO) หรือหมวดหมู่อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ จะต้องได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 3บุคคลในทุกหมวดหมู่เหล่านี้จะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดด้านความสามารถสำหรับผลิตภัณฑ์ความปลอดภัยในอนาคต

การทดสอบที่จำเป็นสำหรับใบอนุญาตชุด 3 ครอบคลุมกฎและข้อบังคับของ CFTC และ NFAทฤษฎีฟิวเจอร์สและเทคนิคการป้องกันความเสี่ยงได้รับการครอบคลุมอย่างกว้างขวางในการสอบนี้และโดยทั่วไปต้องใช้การคำนวณทางคณิตศาสตร์จำนวนมากตัวเลือกสัญญามาร์จิ้นและการตั้งถิ่นฐานยังประกอบด้วยส่วนที่ดีของการทดสอบโครงร่างการสอบซีรี่ส์ 3 มีให้ออนไลน์จาก NFA พร้อมกับข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการสมัครโปรแกรมการศึกษาอุตสาหกรรมการเงินที่หลากหลายให้การศึกษาและการทดสอบตัวอย่างซึ่งจะเป็นประโยชน์ในการเตรียมการสอบ

การลงทะเบียน NFA และการสอบผ่านเป็นขั้นตอนเริ่มต้นในขั้นตอนการปฏิบัติตามจำเป็นต้องมีการตรวจสอบประวัติความเป็นมาของสำนักงานสืบสวนกลาง (FBI) พร้อมกับลายนิ้วมือและข้อมูลประวัติศาสตร์แบบฟอร์มออนไลน์ค่าธรรมเนียมการสมัครและค่าธรรมเนียมการเป็นสมาชิกจะต้องเสร็จสิ้นก่อนที่จะมีการออกใบอนุญาตซีรี่ส์ 3ต้องมีการจัดตั้งบัญชีความปลอดภัยด้วย NFA และผู้จัดการความปลอดภัยที่ได้รับการลงทะเบียนจะต้องลงทะเบียน

ข้อกำหนดการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นไม่ซ้ำกันในแต่ละหมวดหมู่ แต่ทุกหมวดหมู่จะต้องเก็บรักษาหนังสือและบันทึกที่มีไว้สำหรับการตรวจสอบได้ตลอดเวลาNFA อาจดำเนินการตรวจสอบไซต์ได้ตลอดเวลาและจะต้องเก็บบันทึกเป็นเวลาห้าปีสื่อส่งเสริมการขายและการสื่อสารอื่น ๆ กับประชาชนจะต้องปฏิบัติตามแนวทาง NFA และ CFTC ที่เข้มงวด

เพื่อขอลูกค้า CTA หรือ CPO จะต้องส่งเอกสารการเปิดเผยไปยัง NFA เพื่อตรวจสอบเอกสารนี้จะต้องยื่นทุกปีและควรจัดทำรายการดำเนินธุรกิจอย่างละเอียดถี่ถ้วนและกิจกรรมการซื้อขายรวมถึงการซื้อขายหลักทรัพย์และรูปแบบการซื้อขายเอกสารเหล่านี้จะต้องส่งไปยังลูกค้าที่คาดหวังลงนามและเก็บไว้ในบันทึกของ บริษัทการเปิดเผยข้อมูลเป็นเรื่องทางเทคนิคมากและต้องปฏิบัติตามมาตรฐานที่สูงของหน่วยงานกำกับดูแล

กฎระเบียบด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะถูกบังคับใช้เพื่อรักษาใบอนุญาตซีรี่ส์ 3ผู้เชี่ยวชาญด้านฟิวเจอร์สได้รับการพิจารณาว่าเป็นกฎระเบียบด้วยตนเองและต้องดำเนินธุรกิจตามกฎระเบียบที่กำหนดโดย CFTC และ NFAข้อกำหนดการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำปีรวมถึงการอัปเดตการลงทะเบียนและการชำระค่าธรรมเนียมการฝึกอบรมจริยธรรมและแผนการกู้คืนภัยพิบัติเป็นหนึ่งในหน้าที่และความรับผิดชอบที่กว้างขวางของผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต