ใครก็ตามที่มีความปรารถนาที่จะทำงานในฐานะตัวแทนที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่มีใบอนุญาตในสหรัฐอเมริกาจะต้องเริ่มกระบวนการโดยการผ่านการตรวจสอบ Series 65 ที่ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และพัฒนาภายใต้การอุปถัมภ์ของสมาคม NASAA) การสอบความสามารถขั้นต่ำการทดสอบ Series 65 มีวัตถุประสงค์เพื่อแยกความแตกต่างของผู้ที่มีระดับความรู้ที่ยอมรับได้ในหัวข้อที่เกี่ยวข้องจากผู้ที่ขาดมัน ในการขอรับใบอนุญาต Series 65 ผู้สมัครจะต้องได้คะแนนสอบผ่านในการสอบ Series 65 ส่งใบสมัครและค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนทั้งหมดไปยังหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐที่เกี่ยวข้องยื่นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นและรอรับการยอมรับอย่างเป็นทางการ
ขั้นตอนแรกที่สำคัญในการได้รับใบอนุญาต Series 65 คือการสมัครเพื่อเข้าร่วมการสอบ Series 65 ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นอย่างเป็นทางการสำหรับการสอบอยู่และผู้สมัครไม่จำเป็นต้องรักษาความปลอดภัยสปอนเซอร์ ผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับ บริษัท การลงทุนเพียงแค่ยื่นแบบฟอร์มใบสมัครที่แตกต่างจากที่ไม่ใช่ แนะนำให้เตรียมการทดสอบและการทบทวนแนวคิดสำหรับผู้สมัครทุกคนและ NASAA ได้สร้างโครงร่างการศึกษาที่ผู้สมัครทุกคนสามารถใช้ได้
มีคำถามแบบเลือกตอบ 140 ข้อในการสอบ Series 65 และ 130 คำถามเพื่อใช้พิจารณาความสำเร็จของผู้สมัคร การทดสอบใช้เวลาสามชั่วโมงและรวมถึงคำถามในส่วนของคำแนะนำและกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้าลักษณะของยานพาหนะการลงทุนแนวทางกฎหมายกฏหมายจริยธรรมปัจจัยทางเศรษฐกิจและข้อมูลทางธุรกิจ ต้องมีคะแนนอย่างน้อย 72 เปอร์เซ็นต์สำหรับเนื้อเรื่องในการสอบซึ่งจะช่วยให้ผู้สมัครสามารถก้าวไปข้างหน้าสู่ขั้นตอนต่อไปในการรักษาความปลอดภัยของใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 ผู้ที่ไม่ผ่านเกณฑ์คะแนนจะต้องปฏิบัติตามระยะเวลารอคอยของ FINRA ที่กำหนดไว้ก่อนที่จะลงทะเบียนสำหรับการสอบครั้งต่อไปแม้ว่าจะไม่มีการ จำกัด จำนวนครั้งที่การสอบสามารถนำมาใช้ได้อีกครั้ง
หลังจากล้างอุปสรรคการสอบผู้ที่ต้องการใบอนุญาต Series 65 จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเพิ่มเติมใด ๆ และทั้งหมดที่เฉพาะเจาะจงสำหรับผู้กำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐที่พวกเขาวางแผนที่จะทำงาน กระบวนการนี้จะแตกต่างกันไปตามเขตอำนาจศาล แต่น่าจะรวมถึงการชำระค่าธรรมเนียมการสมัครและค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนและการส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูล นอกจากนี้ยังอาจรวมถึงการตรวจสอบประวัติอย่างละเอียด เมื่อขั้นตอนเหล่านี้เสร็จสมบูรณ์ผู้รับที่คาดหวังของใบอนุญาต Series 65 จะต้องรอการแจ้งเตือนการลงทะเบียนขั้นสุดท้ายในฐานะตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน เมื่อได้รับแล้วผู้สมัครที่ประสบความสำเร็จสามารถเริ่มให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าเกี่ยวกับกลยุทธ์การลงทุนและการจัดการบัญชี
