ฉันจะเตรียมตัวสำหรับการตรวจสอบสถาบันการเงินได้อย่างไร

อย่างน้อยปีละครั้งสถาบันการเงินเช่น บริษัท การลงทุนและธนาคารได้รับการตรวจสอบสถาบันการเงินผู้สอบบัญชีเข้ามาในสถาบันและตรวจสอบไฟล์และบันทึกเพื่อให้แน่ใจว่าสถาบันการเงินปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่มีอยู่สำหรับสถาบันประเภทนี้วิธีที่ดีที่สุดในการเตรียมพร้อมสำหรับการตรวจสอบสถาบันการเงินคือการเก็บไฟล์และบันทึกที่ทันสมัยและปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับตลอดทั้งปีสิ่งนี้ช่วยลดความจำเป็นที่จะต้องรีบไปรอบ ๆ ก่อนที่การตรวจสอบจะเกิดขึ้นเพื่อให้ได้ทุกอย่างตามลำดับหากไม่เป็นเช่นนั้นคุณจะต้องกำหนดความรับผิดชอบให้กับบุคคลที่เหมาะสมสำหรับการเตรียมตัวสำหรับการตรวจสอบรวบรวมวัสดุกำหนดเวลาการประชุมกับเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหารของสถาบันกำหนดเวลาการตรวจสอบแล้วขอบันทึกเพิ่มเติมใด ๆ ที่จำเป็น

สถาบันการเงินแต่ละแห่งมีพนักงานที่รับผิดชอบบันทึกและเอกสารบางส่วนที่ผู้ตรวจสอบบัญชีจะตรวจสอบเมื่อทำการตรวจสอบสถาบันการเงินโดยทั่วไปแล้วในสถาบันการเงินเป็นสำนักงานด้านหลังหรือฝ่ายปฏิบัติการที่เก็บรักษาบันทึกเหล่านี้ดังนั้นทุกสิ่งที่ผู้สอบบัญชีจำเป็นต้องตรวจสอบควรอยู่ในที่เดียวหากนโยบายและขั้นตอนได้รับการปฏิบัติตามตลอดทั้งปีพนักงานที่ทำงานในพื้นที่นี้จะไม่ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลการได้รับไฟล์ทั้งหมดตามลำดับซึ่งหมายความว่าเมื่อพวกเขาผ่านแต่ละไฟล์เพื่อให้แน่ใจว่ามีข้อมูลที่ควรพวกเขาอาจต้องติดต่อผู้ช่วยนายธนาคารที่ปรึกษาทางการเงินหรือพนักงานคนอื่น ๆ ของสถาบันการเงินเพื่อรับข้อมูลที่ขาดหายไป

ในขณะที่ บริษัท เตรียมการตรวจสอบสถาบันการเงินโดยทั่วไปแล้วผู้บริหารหรือเจ้าหน้าที่ของ บริษัท มีการประชุมโดยทั่วไปการประชุมจะให้การอัปเดตสถานะเกี่ยวกับวิธีการเตรียมความพร้อมของ บริษัท สำหรับการตรวจสอบผู้บริหารหรือผู้บริหารอาจมีส่วนร่วมในการผลักดันพนักงานบางคนให้ก้าวขึ้นเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท พร้อมสำหรับการตรวจสอบ

โดยทั่วไปผู้ตรวจสอบบัญชีติดต่อสถาบันการเงินเพื่อกำหนดวันสำหรับการตรวจสอบสถาบันการเงินจากนั้นสถาบันการเงินจะเตรียมการตรวจสอบเมื่อพวกเขารู้วันที่หากคุณมีสิทธิ์ในการเตรียมการตรวจสอบแล้วกำหนดเวลาวันที่แล้วเมื่อคุณพร้อมหรือใกล้ชิดกับการตรวจสอบคุณจะต้องติดต่อผู้สอบบัญชีเพื่อกำหนดเวลาการตรวจสอบ