ในด้านการเงินการปั่นป่วนคืออะไร?

การปั่นป่วนเป็นคำสแลงที่กำหนดเป็นการซื้อขายที่มากเกินไปในบัญชีลูกค้าโดยนายหน้าวัตถุประสงค์ของกิจกรรมไม่ได้เป็นประโยชน์ต่อนักลงทุน แต่เพื่อสร้างค่าคอมมิชชั่นเพิ่มเติมสำหรับนายหน้าหรือที่เรียกว่าการบิดการฝึกฝนการปั่นป่วนถือว่าผิดจรรยาบรรณสูงและผิดกฎหมายในหลายตลาด

การละเมิดบัญชีของลูกค้าเป็นวิธีปฏิบัติที่ถือว่าผิดกฎหมายอย่างชัดเจนในสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เข้าใจดีว่าเป็นรูปแบบของการซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาตในบัญชีดุลยพินิจด้วยเหตุนี้การปฏิบัติจึงขึ้นอยู่กับค่าปรับและรวมถึงการจำคุกอย่างไรก็ตามการปั่นป่วนไม่ใช่เรื่องง่ายเสมอไปเนื่องจากกิจกรรมอาจเป็นการตัดสินใจที่ไม่ดีในส่วนของนายหน้าโดยไม่มีเจตนาที่จะหลอกลวงนักลงทุน

พร้อมกับ ก.ล.ต. การปั่นป่วนยังเป็นการละเมิดกฎ NASD เนื่องจากเกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายโบรกเกอร์ที่ดูเหมือนจะละเมิดกฎอาจพบว่าตัวเองถูกกันออกไปชั่วคราวจากกิจกรรมการซื้อขายในช่วงเวลานี้จะมีการสอบสวนเพื่อพิจารณาว่าการทำธุรกรรมล่าสุดในบัญชีลูกค้าได้ดำเนินการโดยไม่คำนึงถึงสวัสดิการทางการเงินของลูกค้าหรือไม่ในกรณีที่นายหน้าพบว่าได้ดำเนินการตามคำสั่งโดยสุจริตแล้วสิทธิพิเศษทางการค้าของเขาหรือเธอจะได้รับการฟื้นฟู

มีสถานการณ์ที่ให้ยืมตัวเองมากขึ้นกับศักยภาพในการปั่นป่วนเมื่อโบรกเกอร์ได้รับอำนาจในวงกว้างในการดำเนินการในนามของลูกค้าเช่นด้วยการเข้าถึงบัญชีที่ได้รับอนุญาตในการตัดสินใจเป็นไปได้ที่นายหน้าจะดำเนินการธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ที่คล้ายกันอย่างรวดเร็วการซื้อและขายอย่างไม่น่าเชื่อนี้โดยไม่ได้รับผลประโยชน์ที่ชัดเจนสำหรับนักลงทุนสามารถบ่งบอกถึงกิจกรรมที่มากเกินไป

อย่างไรก็ตามอาจเป็นไปได้ว่าการสืบทอดอย่างรวดเร็วของการซื้อขายในความเป็นจริงไม่ใช่กิจกรรมปั่นป่วนในกรณีที่นักลงทุนสังเกตเห็นกิจกรรมประเภทนี้ในบัญชีนายหน้าของเขาหรือเธอมันเป็นความคิดที่ดีที่จะติดต่อนายหน้าและขอคำอธิบายสำหรับชุดการซื้อขายหากนายหน้าไม่สามารถพูดเหตุผลที่อยู่เบื้องหลังการซื้อขายเพื่อความพึงพอใจของนักลงทุนได้ก็ถึงเวลาที่จะย้ายบัญชีไปยัง บริษัท นายหน้ารายอื่น