จำนวนเงินจำนวนมากที่มีการแลกเปลี่ยนในตลาดตราสารทุนและตราสารหนี้มักจะผ่านช่องทางของสถาบันการเงินขนาดใหญ่ บริษัท ทางการเงินเหล่านี้มีความเสี่ยงอย่างมากสำหรับการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นและปัจจัยอื่น ๆ ทำให้เกิดความกังวลทั่วทั้งอุตสาหกรรมเกี่ยวกับอนาคต สำหรับบางคนความกังวลเหล่านั้นล้อมรอบโอกาสในการตอบสนองต่อการฉ้อโกงจากฝ่ายนิติบัญญัติที่ก่อให้เกิดการควบคุมมากเกินไป คนอื่นอาจมีความกังวลเกี่ยวกับการละเมิดความเป็นส่วนตัวในขณะที่คนอื่นยังคงตกเป็นเหยื่อของการหลอกลวง
กฎระเบียบมากกว่าเป็นข้อกังวลของสถาบันการเงินขนาดใหญ่ ความกังวลนี้รวมถึงการลางสังหรณ์ที่ฝ่ายนิติบัญญัติอาจสร้างกฎเกณฑ์โดยพลการในตลาดเพื่อหลีกเลี่ยงการไม่ทำอะไรเลย แนวโน้มดังกล่าวอาจเป็นไปได้โดยหน่วยงานกำกับดูแลหลังจากชุดของเหตุการณ์ที่พิสูจน์ความไม่แน่นอนและการสูญเสียตลาดอย่างรุนแรงมีศักยภาพที่จะสร้างผลกระทบเชิงระบบต่อเศรษฐกิจ ความกังวลคือสิ่งที่ตัดสินใจจะทำให้เกิดอันตรายมากกว่าดีต่อตลาดทุนและผลกำไรของ บริษัท วิธีหนึ่งที่ผู้บริหารหลักของสถาบันการเงินขนาดใหญ่ป้องกันจากกฎระเบียบที่เป็นอันตรายคือการเป็นส่วนหนึ่งของการเจรจากับหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อเพิ่มโอกาสที่การเปลี่ยนแปลงใด ๆ ที่เกิดขึ้นจะไม่เป็นอันตรายมากเกินไป
สภาพคล่องหมายถึงความสะดวกในการที่หลักทรัพย์และสินทรัพย์ทางการเงินสามารถแปลงเป็นเงินสดได้ สินทรัพย์บางส่วนที่ถือโดยสถาบันการเงินขนาดใหญ่นั้นมีสภาพคล่องต่ำซึ่งเป็นข้อกังวลสำหรับ บริษัท เหล่านี้ มีวิธีการป้องกันการคุกคามที่ไม่สามารถสร้างสภาพคล่อง ตัวอย่างเช่นหากสถาบันการเงินขนาดใหญ่ดูแลเงินทุนให้กับลูกค้าในหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำพวกเขาสามารถกำหนดระยะเวลาล็อคในระหว่างที่นักลงทุนไม่สามารถถอนเงินได้ คุณลักษณะนี้อาจป้องกันไม่ให้สถาบันการเงินขายสินทรัพย์ใด ๆ ในความพยายามอย่างบ้าคลั่งเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
การฉ้อโกงเป็นปัญหาของสถาบันการเงินขนาดใหญ่ บริษัท เหล่านี้มีความลับต่อข้อมูลที่มีความอ่อนไหวสูงของลูกค้า หากมีการละเมิดการรักษาความปลอดภัยบางประเภทไม่ว่าจะทางอินเทอร์เน็ตหรือผ่านการรั่วไหลไร้ยางอายอื่น ๆ ผลลัพธ์อาจเป็นอันตรายต่อลูกค้าและชื่อเสียงของ บริษัท เพื่อต่อสู้กับสิ่งนี้สถาบันการเงินขนาดใหญ่ใช้เงินจำนวนมากในการปกป้องข้อมูลและระบบการบริหารความเสี่ยง
กองทุนเฮดจ์ฟันด์เป็นกองทุนเพื่อการลงทุนที่ดำเนินการโดยมืออาชีพที่ลงทุนในกองทุนเฮดจ์ฟันด์อื่น ๆ สถาบันการเงินขนาดใหญ่บางแห่งใช้เงินทุนและมีความกังวลโดยรอบในการลงทุนในโครงการที่ฉ้อโกง โดยทั่วไปแล้วจะใช้มาตรการที่ดีในการตรวจสอบสถานะและการตรวจสอบเพื่อป้องกันสถาบันจากการฉ้อโกง แต่ บริษัท ขนาดใหญ่ในอดีตเคยเผชิญกับการหลอกลวงการลงทุนอื่น
