แผ่นสีน้ำเงินคืออะไร?

แผ่นสีน้ำเงินเป็นรายงานที่ส่งโดย บริษัท สำนักหักบัญชีเพื่อให้ข้อมูลแก่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เกี่ยวกับกิจกรรมของ บริษัทเอกสารเหล่านี้จะถูกส่งโดยคำขอจากสำนักงาน ก.ล.ต. และพวกเขายังใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ เพื่อตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายความล้มเหลวในการส่งแผ่นสีน้ำเงินเมื่อมีการร้องขออาจเป็นเพราะการลงโทษทางกฎหมายเนื่องจาก บริษัท ที่เกี่ยวข้องในตลาดการเงินคาดว่าจะปฏิบัติตามคำวินิจฉัยด้านกฎระเบียบที่ออกแบบมาเพื่ออำนวยความสะดวกในการตรวจสอบกฎระเบียบและความปลอดภัยของนักลงทุน

จนถึงปลายทศวรรษ 1980 เอกสารนี้เป็นเอกสารนี้ส่งบนแผ่นสีน้ำเงินตามตัวอักษรอธิบายชื่อด้วยการถือกำเนิดของเทคนิคการยื่นแบบอิเล็กทรอนิกส์ บริษัท เริ่มเปลี่ยนไปใช้แผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์และวันนี้การยื่นแบบอิเล็กทรอนิกส์เป็นวิธีที่ต้องการก.ล.ต. สามารถรับเอกสารทางอิเล็กทรอนิกส์ได้ทันทีและการยื่นเอกสารนั้นเข้ากันได้กับฐานข้อมูลทำให้สามารถจัดเก็บได้อย่างรวดเร็วรวมถึงการอ้างอิงข้ามกับการยื่นและยื่นก่อนหน้านี้จาก บริษัท อื่น ๆสิ่งนี้อำนวยความสะดวกในการแลกเปลี่ยนข้อมูลที่ถูกต้องอย่างรวดเร็ว

บนแผ่นสีน้ำเงิน บริษัท ให้ข้อมูลเกี่ยวกับชื่อของหลักทรัพย์ใด ๆ ที่จัดการโดย บริษัท พร้อมกับวันที่ของการซื้อขายและราคาที่การซื้อขายถูกดำเนินการขนาดของการทำธุรกรรมแต่ละครั้งจะต้องรายงานพร้อมกับชื่อของคู่สัญญาที่เกี่ยวข้องข้อมูลนี้ควรพร้อมใช้งานกับ บริษัท สำนักหักบัญชีในบันทึกของตัวเองและหากไม่ใช่มันแสดงให้เห็นว่า บริษัท มีปัญหาในการบันทึกการบันทึกและการติดตามการทำธุรกรรมตัวบ่งชี้ปัญหากับการจัดการ บริษัท และขั้นตอนตรวจสอบแผ่นสีน้ำเงินสำหรับสัญญาณของความผิดปกติหรือการทำธุรกรรมของความกังวลนอกจากนี้ยังสามารถเปรียบเทียบกับการยื่นเอกสารสาธารณะอื่น ๆ เพื่อให้ตรงกับบัญชีของธุรกรรมต่าง ๆหากมีบางสิ่งเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกระตุ้นความกังวลของหน่วยงานกำกับดูแล SEC พวกเขาสามารถเริ่มการสอบสวนเพื่อเรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับการทำธุรกรรมและฝ่ายที่เกี่ยวข้องตัวอย่างเช่น บริษัท สำนักหักบัญชีสีน้ำเงินอาจเปิดเผยหลักฐานการซื้อขายหลักทรัพย์ภายในหรือกิจกรรมการซื้อขายที่ฉ้อโกงอื่น ๆ

หน่วยงานด้านกฎระเบียบเช่น ก.ล.ต. คาดว่าจะตรวจสอบตลาดการเงินเพื่อให้พวกเขาปลอดภัยสำหรับผู้ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์และผลิตภัณฑ์ทางการเงินอื่น ๆนอกจากนี้การตรวจสอบของพวกเขาได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องเศรษฐกิจโดยรวมเนื่องจากปัญหาเกี่ยวกับการซื้อขายและกิจกรรมทางการเงินอื่น ๆ อาจสร้างปัญหาทางเศรษฐกิจที่ใหญ่ขึ้นยกตัวอย่างเช่น บริษัท ที่ล่มสามารถทำให้นักลงทุนตื่นตระหนกนำไปสู่ความวุ่นวายทางเศรษฐกิจและปัญหาที่ตามมาสำหรับผู้ที่ไม่จำเป็นต้องมีส่วนร่วมโดยตรงในตลาดการเงิน