ใบรับรองการจัดส่งคืออะไร?

ใบรับรองการจัดส่งเป็นเอกสารที่ใช้ในโลกการเงินเพื่อยืนยันว่าหลักทรัพย์ได้ถูกส่งไปยังบุคคลหรือนายหน้าเอกสารนี้บางครั้งก็เป็นที่รู้จักกันในชื่อใบรับรองการจัดส่งและการยอมรับ (DA) ซึ่งสะท้อนถึงความจริงที่ว่าหลักทรัพย์ได้รับการส่งมอบและยอมรับใบรับรองนี้ให้ความคุ้มครองทางกฎหมายแก่ทั้งสองฝ่ายที่เกี่ยวข้องในการโอนและเป็นส่วนหนึ่งของเอกสารที่ดำเนินการที่บ้านนายหน้าและ บริษัท การลงทุน

ก่อนที่จะสามารถส่งมอบความปลอดภัยได้จะต้องตรวจสอบเพื่อยืนยันว่าเป็นพร้อมที่จะส่งมอบหากการรักษาความปลอดภัยถือว่าเป็น“ การจัดส่งที่ดี” หมายความว่าไม่มีข้อ จำกัด หรือภาระผูกพันในการโอนและทุกอย่างอยู่ในลำดับที่ดีหากการรักษาความปลอดภัยไม่สามารถถ่ายโอนได้มันเป็น“ การส่งมอบที่ไม่ดี” และปัญหาจะต้องได้รับการแก้ไขก่อนที่จะมีการถ่ายโอนเมื่อความปลอดภัยมีความมุ่งมั่นที่จะพร้อมสำหรับการส่งมอบซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของธุรกรรมทางการเงินที่ตกลงกันไว้แล้วผู้ซื้อหรือตัวแทนไม่สามารถปฏิเสธได้

จากมุมมองของบุคคลที่ขายความปลอดภัยใบรับรองการส่งมอบยืนยันว่าการรักษาความปลอดภัยมาถึงจริงและเป็นที่ยอมรับจากผู้ซื้อหรือตัวแทนผู้ซื้อหากผู้ซื้อท้าทายความถูกต้องของการทำธุรกรรมหรือการอ้างสิทธิ์ในภายหลังว่าการรักษาความปลอดภัยไม่ได้ส่งมอบผู้ขายสามารถสร้างใบรับรองการจัดส่งเพื่อสนับสนุนตำแหน่งของเขาหรือเธอในทำนองเดียวกันผู้ซื้อสามารถใช้ใบรับรองการจัดส่งหรือขาดมันเพื่อพิสูจน์ความถูกต้องของการทำธุรกรรม

บุคคลที่ทำงานผ่าน บริษัท การลงทุนไม่ค่อยจัดการกับใบรับรองการจัดส่งและเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อและขายหลักทรัพย์แต่นายหน้าหรือตัวแทนจัดการเอกสารเหล่านี้โดยทั่วไปจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมเล็กน้อยให้กับลูกค้าสำหรับบริการตามกฎหมายในภูมิภาคส่วนใหญ่ บริษัท การลงทุนจะต้องเผยแพร่รายการค่าธรรมเนียมและค่าคอมมิชชั่นสำหรับบริการต่าง ๆ รวมถึงจำนวนเงินที่เรียกเก็บเพื่อจัดการใบรับรองการจัดส่ง

คนที่ไม่คุ้นเคยกับรายละเอียดการลงทุนนายหน้าหรือที่ปรึกษาที่มีประสบการณ์เพื่อให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมของพวกเขาถูกกฎหมายและบันทึกอย่างเหมาะสมความล้มเหลวในการกรอกเอกสารอย่างถูกต้องหรือบัญชีสำหรับการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์อาจส่งผลให้มีการลงโทษทางกฎหมายตั้งแต่ค่าปรับจนถึงเวลาติดคุกแม้ว่าความตั้งใจจะไม่ฉ้อโกงก็ตามผู้บริโภคควรดูแลผู้ใช้ตัวแทนที่ได้รับอนุญาตให้ทำการค้าหลักทรัพย์ในนามของผู้อื่นรัฐบาลส่วนใหญ่ต้องการใบอนุญาตผ่านหน่วยงานของรัฐ