แผนกกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นหน่วยงานภายในนายหน้าหรือตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องเพื่อให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมทั้งหมดจะดำเนินการภายใต้กฎระเบียบที่บังคับใช้ หรือที่เรียกว่าหน่วยกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบหน่วยงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะคำนึงถึงมาตรฐานของรัฐบาลที่บังคับใช้รวมถึงกฎระเบียบใด ๆ โดยทั่วไปฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะดูแลให้การทำธุรกรรมทั้งหมดนั้นถูกกฎหมายมีจริยธรรมและเป็นประโยชน์สูงสุดของลูกค้าที่เกี่ยวข้อง
เมื่อกล่าวถึงโบรกเกอร์และตลาดหลักทรัพย์ที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาแผนกกำกับดูแลจะมุ่งเน้นไปที่การทำให้ธุรกรรมทั้งหมดเป็นไปตามระเบียบที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มันเป็นหน้าที่ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการร่างกฎหมายที่ควบคุมกิจกรรมการลงทุนทั้งหมดภายในสหรัฐอเมริกา แผนกกำกับดูแลการปฏิบัติงานของนายหน้าแต่ละคนจะตรวจสอบให้แน่ใจว่าไม่มีแง่มุมของการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ดำเนินการผ่าน บริษัท ที่ผิดกฎหมายไม่ว่าในลักษณะใด ในเวลาเดียวกันนายหน้าอาจร่างข้อบังคับทางจริยธรรมบางอย่างไว้ด้านบนและเหนือข้อกำหนดพื้นฐานของกลต. หากมีการเปิดเผยกิจกรรมการซื้อขายที่เป็นการละเมิดจรรยาบรรณในการประมวลผลเหล่านั้นลูกค้าอาจถูกปฏิเสธหรือนายหน้าที่ฝ่าฝืนอาจถูกตัดขาดจาก บริษัท
แผนกกำกับการปฏิบัติงานมีจุดประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าการเล่นอย่างเป็นธรรมจะเกิดขึ้นตลอดเวลา พร้อมกับการประมวลผลคำสั่งจากลูกค้าอย่างเป็นระเบียบและถูกกฎหมายแผนกการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะวิเคราะห์ธุรกรรมที่ทำในนามของพอร์ตการลงทุนของ บริษัท กระบวนการนี้สามารถช่วยให้มั่นใจได้ว่าไม่มีคำถามเกี่ยวกับวิธีการที่ บริษัท เลือกที่จะลงทุนและช่วยในการกำหนดขอบเขตการดำเนินการของโบรกเกอร์ที่ดำเนินการตามคำสั่งเหล่านั้น
เมื่อพูดถึงการแลกเปลี่ยนหุ้นการมีแผนกกำกับดูแลก็มีประโยชน์เช่นกัน โดยการประเมินเหตุการณ์การซื้อขายที่หลากหลายเป็นไปได้ที่จะทำให้แน่ใจว่ากิจกรรมทั้งหมดกำลังดำเนินการในลักษณะที่เป็นที่ยอมรับและอยู่ในแนวทางที่จัดทำโดยหน่วยงานท้องถิ่น สิ่งนี้สามารถช่วยลดอุบัติการณ์ของการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมเช่นการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในรวมถึงทำให้สามารถระบุนักลงทุนที่ใช้แนวทางการซื้อขายที่น่าสงสัยได้ ในแง่นี้แผนกการปฏิบัติตามภายในตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนดจะปกป้องนักลงทุนที่เข้าร่วมทั้งหมดจากการสูญเสียเนื่องจากการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณในส่วนของไม่กี่คน
