ในด้านการเงินและการลงทุนกฎตัวกรองเป็นกลยุทธ์ที่ใช้เพื่อช่วยนักลงทุนในการจัดซื้อและขายของการถือครองเพื่อให้ได้รับผลกำไรสูงสุดจากการทำธุรกรรม ในกรณีส่วนใหญ่การสร้างกฎประเภทนี้จะเน้นการประเมินแนวโน้มที่ผ่านมาเกี่ยวกับราคาต่อหน่วยของหุ้นแต่ละหุ้น ในขณะที่นักลงทุนบางคนพบว่าวิธีการพื้นฐานนี้มีประโยชน์ผู้ว่าเชื่อว่าแนวคิดของกฎตัวกรองมีค่าเพียงเล็กน้อยหรือไม่มีเลยในการตัดสินใจลงทุน
แม้ว่าจะมีความแตกต่างบางประการในการสร้างกฎตัวกรองทางการเงิน แต่โดยทั่วไปแล้วกฎจะเกี่ยวข้องกับการดูการเปลี่ยนแปลงราคาสำหรับการลงทุนในช่วงระยะเวลาหนึ่ง แนวคิดคือการใช้การเปลี่ยนแปลงของราคาเพื่อระบุรูปแบบที่ต่อเนื่องทำให้เป็นไปได้ที่จะตัดสินว่าเมื่อใดจะเป็นเวลาที่ดีที่สุดในการซื้อหรือขายการลงทุน ในการใช้งานจริงนักลงทุนสร้างจุดดำเนินการที่จะซื้อหรือขายการถือครองโดยปกติเมื่อราคาต่อหน่วยถึงเปอร์เซ็นต์ที่ระบุสูงกว่าหรือต่ำกว่าราคาซื้อดั้งเดิมที่ใช้ในการประเมินผล
ตัวอย่างเช่นคู่มือกฎตัวกรองอาจดำเนินการเมื่อราคาต่อหน่วยเพิ่มขึ้นหรือลดลงสิบเปอร์เซ็นต์ สำหรับการซื้อกฎตัวกรองหมายความว่านักลงทุนจะเข้าซื้อหน่วยหรือหุ้นทันทีที่หุ้นหรือสินค้าโภคภัณฑ์เริ่มไต่ระดับขึ้นไปสูงกว่าร้อยละสิบของราคาที่กำหนดไว้เป็นมาตรฐาน ในเวลาเดียวกันการขายกฎตัวกรองจะเกิดขึ้นเมื่อการถือครองหุ้นในพอร์ตลดลงมากกว่าสิบเปอร์เซ็นต์ต่ำกว่าราคาต่อหน่วยที่จ่ายเพื่อซื้อหุ้น
ในทางทฤษฎีการตั้งกฎประเภทนี้จะป้องกันไม่ให้นักลงทุนสูญเสียเงินจำนวนมากในการถือครองใด ๆ ที่เริ่มตกต่ำลง ในขณะเดียวกันกฎจะเตือนผู้ลงทุนถึงโอกาสที่แสดงสัญญาว่าจะเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญในระยะสั้นเนื่องจากมันเริ่มขึ้นแล้ว การใช้กฎกับการถือครองทั้งหมดจะสร้างสมดุลในพอร์ทการลงทุนทำให้มีเสถียรภาพมากขึ้นหรือน้อยลงและน้อยลงเนื่องจากการลดค่าเงินเนื่องจากการเคลื่อนย้ายช้าเกินไปกับการทำธุรกรรมทั้งสองประเภท
ผู้ว่าผู้ชี้ให้เห็นว่าในทางปฏิบัติจริงกฎตัวกรองไม่ได้บรรลุเป้าหมายเหล่านี้เสมอไป ในความเป็นจริงมีตัวชี้วัดอื่น ๆ ที่จะแจ้งเตือนให้นักลงทุนขายดีก่อนการถือครองมีมูลค่าลดลงร้อยละคงที่ การใช้ตัวบ่งชี้หลายตัวเหล่านั้นแทนกฎตามตัวบ่งชี้หนึ่งของประสิทธิภาพที่ผ่านมาในแง่ของราคาอาจส่งผลให้เกิดการสูญเสียน้อยลงและอาจกำจัดการรับรู้การสูญเสียทั้งหมด
ในทำนองเดียวกันการพิจารณาตัวบ่งชี้ที่กว้างกว่าปกติจะเกี่ยวข้องกับการสร้างกฎตัวกรองมักจะอนุญาตให้นักลงทุนซื้อหุ้นก่อนที่จะเริ่มเพิ่มมูลค่า สิ่งนี้ทำให้เป็นไปได้ที่จะได้รับผลตอบแทนมากกว่าที่จะเป็นไปได้ถ้านักลงทุนรอจนกระทั่งการลงทุนเพิ่มขึ้นถึงระดับที่เฉพาะเจาะจง เนื่องจากขอบเขตที่ จำกัด ของกฎระเบียบโบรกเกอร์จำนวนมากและผู้เชี่ยวชาญทางการเงินอื่น ๆ มองว่าเป็นวิธีการที่เชื่อถือได้น้อยกว่าวิธีหนึ่งในการจัดการการลงทุน
