ซีรี่ส์ 51 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 51 เป็นบุคคลที่สอบจะต้องดำเนินการหากพวกเขาต้องการที่จะบรรลุตำแหน่งการจัดการในพันธบัตรการซื้อขายของ บริษัท ตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์การสอบเป็นที่นิยมมากที่สุดในสหรัฐอเมริกาซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เป็นหน่วยงานอิสระที่รับผิดชอบในการควบคุม บริษัท หลักทรัพย์อเมริกันในขณะที่บุคคลสามารถทำการสอบซีรี่ส์ 51 ผ่าน FINRA คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งชาติ (MSRB) เป็นหน่วยงานที่รับผิดชอบในการรับรองบ้านนายหน้าและ บริษัท มีการศึกษาและการฝึกอบรมที่จำเป็นเมื่อขายผลิตภัณฑ์การลงทุนในตลาดเปิด

MSRB เป็นสถาบันที่จัดตั้งขึ้นโดยสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกาเพื่อจุดประสงค์ในการส่งเสริมตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นธรรมและมีประสิทธิภาพภายในประเทศสภาคองเกรสควบคุมตลาดหลักทรัพย์อย่างหนักเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีความไม่เหมาะสมเกิดขึ้นโดยเฉพาะอย่างยิ่งในแง่ของเรื่องอื้อฉาวที่สำคัญหลายประการที่เกิดขึ้นในประวัติศาสตร์ที่ผ่านมาปัญหาเหล่านี้หลายอย่างคือแผนการ Ponzi ที่นักลงทุนใช้เงินจากบุคคลและธุรกิจหลายคน

ก่อนที่จะใช้ซีรีส์ 51 และได้รับการรับรองนี้บุคคลจะต้องผ่านการสอบซีรี่ส์ 24 และซีรีส์ 26การสอบเหล่านี้ครอบคลุมข้อมูลรายละเอียดบางอย่างที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ทั่วไปและการใช้สัญญาผันแปรภายใน บริษัท การลงทุนตามลำดับการสอบทั้งสองนี้ให้พื้นฐานสำหรับลักษณะทางเทคนิคของการขายตราสารหนี้และหลักทรัพย์ในตลาดเปิดให้กับบุคคลและธุรกิจFINRA มีหน้าที่รับผิดชอบในการออกการสอบเหล่านี้และให้คะแนนพวกเขา

การสอบชุด 51 เป็นการทดสอบโดยละเอียดประกอบด้วย 60 คำถามโดยมีบุคคลที่จัดสรรสองชั่วโมงสำหรับการสอบเสร็จสิ้นการสอบอยู่ในรูปแบบตัวเลือกแบบปรนัยและต้องการให้บุคคลได้รับคะแนนการผ่านขั้นต่ำ 70 เปอร์เซ็นต์เนื้อหาจะครอบคลุมปัญหาเกี่ยวกับลักษณะกองทุนรวมการกำกับดูแลพนักงานขายกฎเกี่ยวกับการปฏิบัติที่เป็นธรรมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์กฎการเปิดเผยข้อมูลและคำศัพท์ตลาดในขณะที่เวลาการศึกษาแตกต่างกันไปสำหรับแต่ละคนคู่มือทั่วไปคือสองชั่วโมงต่อวันเป็นเวลาสองสัปดาห์MSRB เสนอเค้าร่างการศึกษาแม้ว่าวัสดุเชิงลึกจะต้องศึกษาเพื่อสอบ

MSRB จัดประเภทหลักทรัพย์ของเทศบาลออกเป็นสามกลุ่ม: ผู้บริหารจำนวน จำกัด ตัวแทนหลักทรัพย์และหลักทรัพย์หลักทรัพย์ผู้บริหารที่ จำกัด จะจัดการหรือกำกับดูแลการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับรายการต่าง ๆ เช่นแผนการออมของวิทยาลัย 529 ตัวแทนหลักทรัพย์มุ่งเน้นไปที่การขายหรือการซื้อขายการลงทุนและหลักทรัพย์หลักทรัพย์ได้รับอนุญาตให้จัดการบ้านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เต็มรูปแบบที่มีส่วนร่วมในการขายหลักทรัพย์และการลงทุนการสอบซีรี่ส์ 51 เป็นข้อกำหนดในการรับตำแหน่งการจัดการสำหรับหลักการหลักทรัพย์