นายหน้าดำเนินการคืออะไร?

นายหน้าดำเนินการเป็นตัวแทนจำหน่ายหรือนายหน้าทางการเงินประเภทหนึ่งที่รับผิดชอบการสรุปและการประมวลผลคำสั่งซื้อที่ลูกค้าป้อนเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการโบรกเกอร์ประเภทนี้จะประเมินคำสั่งซื้อเพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับนโยบายและขั้นตอนปัจจุบันและปฏิบัติตามกฎระเบียบใด ๆ ที่กำหนดโดยตลาดที่จะซื้อขายคำสั่งซื้อหลังจากที่นายหน้าดำเนินการมีความพึงพอใจว่าคำสั่งซื้อนั้นเหมาะสมเขาหรือเธอก็ดำเนินการตามคำสั่งซื้อในนามของลูกค้าและวางไว้เพื่อการค้าในตลาด

ฟังก์ชั่นของนายหน้าดำเนินการค่อนข้างแตกต่างจากของนายหน้าสำนักหักบัญชีการล้างโบรกเกอร์มักจะมีปฏิสัมพันธ์โดยตรงกับลูกค้านักลงทุนและจัดการกระบวนการของการหารือกับลูกค้าเหล่านั้นเกี่ยวกับการซื้อขายที่มีศักยภาพในทางตรงกันข้ามนายหน้าดำเนินการมุ่งเน้นไปที่สิ่งที่เกิดขึ้นหลังจากที่ลูกค้าขอให้มีการซื้อขายที่เฉพาะเจาะจงเพื่อดำเนินการในแง่นี้โบรกเกอร์ตัวแทนจำหน่ายประเภทนี้ทำงานเป็นผู้รักษาประตูที่กำหนดว่าโครงสร้างของคำสั่งซื้อตรงตามกฎระเบียบปัจจุบันและถือว่าถูกกฎหมายและเหมาะสมสำหรับการค้าหรือไม่ซึ่งแตกต่างจากนายหน้าสำนักหักบัญชีซึ่งมุ่งเน้นไปที่การช่วยเหลือลูกค้าในการได้รับความมั่งคั่งนายหน้าดำเนินการมีความกังวลเป็นหลักกับการปฏิบัติตามคำสั่งในแง่ของการประชุมทางกฎหมายและมาตรฐานตลาด

เมื่อนายหน้าดำเนินการพบว่าคำสั่งเฉพาะไม่เป็นไปตามมาตรฐานที่กำหนดโดยตลาดหรือการแลกเปลี่ยนหรือในบางวิธีไม่เป็นไปตามกฎระเบียบการซื้อขายของรัฐบาลที่นายหน้าจะปฏิเสธคำสั่งซื้อในกรณีส่วนใหญ่นี่หมายถึงการส่งคืนคำสั่งที่ถูกปฏิเสธไปยังนายหน้าสำนักหักบัญชีพร้อมกับเหตุผลในการปฏิเสธสิ่งนี้ให้นายหน้าสำนักหักบัญชีเพื่อทบทวนปัญหากับลูกค้าปรับโครงสร้างคำสั่งซื้อเพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานตลาดและมาตรฐานของรัฐและส่งคำสั่งให้ดำเนินการ

ผลงานของนายหน้าดำเนินการเป็นประโยชน์ต่อตลาดนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และนักลงทุนในที่สุดโดยมุ่งเน้นไปที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งซื้อนายหน้าปกป้องตลาดจากการได้รับความเสียหายในบางลักษณะอาจเป็นไปได้ถึงจุดที่ส่งผลกระทบต่อนักลงทุนรายอื่นในขณะเดียวกันความพยายามของนายหน้าช่วยปกป้องนายหน้าจากการถูกตำหนิจากเจ้าหน้าที่การค้าของรัฐและอาจสูญเสียสถานะในตลาดเป็นระยะเวลาหนึ่งนายหน้าประเภทนี้ยังช่วยป้องกันไม่ให้นักลงทุนละเมิดกฎการซื้อขายโดยไม่รู้ตัวและอาจเผชิญกับค่าปรับหรือแม้กระทั่งการจำคุกอันเป็นผลมาจากคำสั่งที่ไม่เหมาะสม