ซีรี่ส์ 11 คืออะไร?

ในสหรัฐอเมริกาซีรี่ส์ 11 หมายถึงใบอนุญาตรักษาความปลอดภัยประเภทหนึ่งที่ผู้ช่วยฝ่ายขายต้องมีก่อนที่จะสามารถรับคำสั่งความปลอดภัยของลูกค้าที่ไม่ได้รับการร้องขอเพื่อที่จะได้รับรางวัลดังกล่าวต้องทำการสอบชุด 11 และผ่านคะแนนที่น่าพอใจหลังจากได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) บุคคลที่ได้รับการอนุมัติจากซีรีส์ 11 สามารถทำงานภายใต้การกำกับดูแลและช่วยเหลือนายหน้าที่ได้รับใบอนุญาตที่ถือใบอนุญาตซีรี่ส์ 7

บุคคลที่มีใบอนุญาตประเภทนี้ทำงานอย่างเคร่งครัดความสามารถของผู้ช่วยเช่นนี้บุคคลนี้ปฏิบัติหน้าที่เสมียนและสามารถรับคำสั่งทางโทรศัพท์และดำเนินการได้ด้วยใบอนุญาตนี้บุคคลอาจภายใต้การกำกับดูแลที่เหมาะสมคำสั่งซื้อข้อมูลในระบบ Posit, SelectNet หรือ Instinet ที่ใช้โดยนายหน้าเพื่อดำเนินการซื้อขายโดยอัตโนมัติ

เพื่อทำการตรวจสอบใบอนุญาตบุคคลจะต้องได้รับการสนับสนุนจากหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายการตรวจสอบซีรี่ส์ 11 ครอบคลุมหัวข้อที่หลากหลายเพื่อประเมินความรู้ของผู้ช่วยฝ่ายขายอย่างเหมาะสมในด้านการเงินที่สำคัญหัวข้อดังกล่าวรวมถึงแนวคิดของพันธบัตรประเภทหลักทรัพย์และสัญญาทางเลือกที่แตกต่างกันการเตรียมตัวสำหรับการสอบใช้เวลาประมาณหกสัปดาห์หากบุคคลศึกษาโดยเฉลี่ยสองชั่วโมงในแต่ละวันการตรวจสอบจริงใช้เวลาประมาณหนึ่งชั่วโมงในการทำให้เสร็จสมบูรณ์และประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 50 ข้อ

ผู้รับใบอนุญาตชุด 11 อาจไม่ได้ให้คำแนะนำการลงทุนหรือคำแนะนำทางการเงินและไม่สามารถให้คำแนะนำเกี่ยวกับการทำธุรกรรมด้านความปลอดภัยได้บุคคลนี้ถูกห้ามไม่ให้ร้องขอบัญชีใหม่สำหรับเธอหรือ บริษัท ของเขาเพื่อให้สามารถปฏิบัติหน้าที่เหล่านี้ได้จำเป็นต้องมีใบอนุญาตเพิ่มเติมเช่นใบอนุญาตชุด 7

ในฐานะผู้ช่วยหน้าที่ของผู้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 11 ได้รับการผลักไสอย่างเคร่งครัดไปยังงานเฉพาะที่เฉพาะเจาะจงเงินเดือนสำหรับผู้ช่วยพิเศษเหล่านี้อาจแตกต่างกันไป แต่ทั้งหมดจะได้รับเงินรายชั่วโมงหรือตามเงินเดือนที่กำหนดไว้ล่วงหน้าการครอบครองใบอนุญาตซีรี่ส์ 11 ไม่ได้ให้สิทธิ์ผู้ช่วยที่จะได้รับค่าคอมมิชชั่นหรือค่าตอบแทนเพิ่มเติม

ชื่อทางการที่มอบให้กับผู้ถือใบอนุญาตชุดที่ 11 เป็นผู้ช่วยตัวแทนสำหรับการดำเนินการสั่งซื้อใบอนุญาตความปลอดภัยทั้งหมดรวมถึงซีรี่ส์ 3, ซีรีส์ 6, ซีรีส์ 7, ซีรีส์ 27 และซีรีส์ 63, ใช้กับตำแหน่งหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันแต่ละสิ่งเหล่านี้อยู่ภายใต้กฎหมายและข้อบังคับที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ผู้ถือใบอนุญาตได้รับการควบคุมเพิ่มเติมโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินซึ่งดูแล บริษัท หลักทรัพย์ทุกแห่งและดำเนินงานอย่างแข็งขันในสหรัฐอเมริกา