ซีรี่ส์ 14 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 14 เป็นการสอบที่ต้องดำเนินการโดยเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ทำงานโดย บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ในสหรัฐอเมริกาบุคคลใดก็ตามที่ดูแลผู้คน 10 คนขึ้นไปที่ปฏิบัติงานตามกฎระเบียบจะต้องผ่านการสอบชุด 14 เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีความรู้และการฝึกอบรมที่เพียงพอเพื่อปฏิบัติหน้าที่งานของพวกเขาหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) รับรองว่าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบทั้งหมดสำหรับโบรกเกอร์ในสหรัฐอเมริกาเป็นไปตามข้อกำหนดนี้

การสอบนี้ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 110 ข้อที่ จำกัด เวลาสามชั่วโมงมันต้องใช้คะแนน 70 เปอร์เซ็นต์เพื่อผ่านการสอบ แต่สามารถทำการจับใหม่ได้หากล้มเหลวมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมสำหรับแต่ละคนทุกครั้งที่เขาหรือเธอทำการสอบซีรีส์ 14การสอบดำเนินการในสถานที่ทดสอบในเมืองขนาดกลางถึงขนาดใหญ่ทั่วสหรัฐอเมริกาและไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นที่จะนำไปใช้

ผู้สร้างการสอบชุด 14 สมมติว่าผู้รับการทดสอบมีความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับกิจกรรมของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และหลักทรัพย์และหลักทรัพย์กฎระเบียบ แต่ต้องใช้ความเชี่ยวชาญในหัวข้อเฉพาะเพื่อผ่านการสอบหัวข้อที่กล่าวถึงในซีรี่ส์ 14 รวมถึงการซื้อขายในตลาดหลักและรองกฎของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งชาติ (MSRB) ความรับผิดชอบทางการเงินการกำกับดูแลการขายการกำกับดูแลบัญชีลูกค้าและการปฏิบัติตามมีทรัพยากรหลายอย่างบนอินเทอร์เน็ตที่ให้บริการการศึกษาและการฝึกอบรมสำหรับการสอบนี้และมีหนังสือที่มีการสอบฝึกซ้อม

ส่วนหนึ่งของซีรีส์ 14 ครอบคลุมกฎ MSRBสภาคองเกรสของสหรัฐอเมริกาได้สร้าง MSRB ในปี 1975 เพื่อดูแล บริษัท ในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์เทศบาลมันรักษากฎเพื่อปกป้องนักลงทุนพร้อมกับรัฐบาลของรัฐและท้องถิ่นและหน่วยงานอื่น ๆ ที่เครดิตได้รับการสนับสนุนจากหลักทรัพย์เทศบาลกฎของ MSRB ถูกสร้างขึ้นเพื่อป้องกันการจัดการและการฉ้อโกงในตลาดและเพื่อช่วยกลไกของระบบเปิดตลาดตัวอย่างเช่น MSRB มีนโยบายสำหรับตัวแทนจำหน่ายเกี่ยวกับมาตรฐานของการยืนยันการค้าและการตั้งถิ่นฐานของการทำธุรกรรมหลักทรัพย์รวมถึงข้อกำหนดการบันทึกสำหรับ บริษัท หลักทรัพย์

FINRA เป็นองค์กรเอกชนที่รายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ (SEC) และควบคุมหลักทรัพย์บริษัท รวมถึงโบรกเกอร์ทั้งหมดในสหรัฐอเมริกาองค์กรทำให้แน่ใจว่าธุรกิจในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีความยุติธรรมและซื่อสัตย์นอกเหนือจากการบริหารการสอบชุดที่ 14 แล้วยังมีการศึกษาและการลงทะเบียนสำหรับพนักงานและ บริษัท ต่างๆเขียนกฎและบังคับใช้กฎหมายของรัฐบาลกลางFINRA ปกป้องและผู้สนับสนุนสำหรับนักลงทุนโดยให้ความรู้แก่นักลงทุนรายบุคคลและผ่านการควบคุมตลาดของตลาดหุ้นของสหรัฐอเมริกาเช่น NYSE