ซีรี่ส์ 24 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 24 เป็นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) หลักการหลักทรัพย์หลักใบอนุญาตนอกจากนี้ยังหมายถึงการตรวจสอบใบอนุญาตวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ซึ่งมีชื่อเดียวกันซึ่งบริหารงานโดย FINRAใบอนุญาตซีรี่ส์ 24 มีคุณสมบัติเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในการกำกับดูแลหรือจัดการสาขานายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือสำนักงานการสอบที่มีคุณสมบัติเหมาะสมแบ่งออกเป็นห้าส่วน: การกำกับดูแลของวาณิชธนกิจการจัดจำหน่ายและการวิจัยการกำกับดูแลการซื้อขายและการทำตลาดการกำกับดูแลการดำเนินงานของสำนักงานนายหน้าการกำกับดูแลการขายและพนักงานทั่วไปและการปฏิบัติตามกฎของความรับผิดชอบทางการเงินประกอบด้วยคำถาม 155 ข้อซึ่ง 150 คำถามและใช้เวลาสูงสุด 3-1/2 ชั่วโมงโดยมีคะแนนต่ำสุด 70% ผู้สมัครจะต้องได้รับซีรีส์ 7, ซีรีส์ 17, ซีรีส์ 37, ซีรีส์ 38,การสอบซีรี่ส์ 62 หรือซีรี่ส์ 82 เพื่อลงทะเบียนสำหรับการสอบใบอนุญาตซีรี่ส์ 24พวกเขายังต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRAโดยทั่วไปการสนับสนุนการเตรียมและรับใบอนุญาต FINRA หนึ่งใบหรือมากกว่านั้นประกอบด้วยส่วนหนึ่งของการฝึกอบรมที่พนักงานหลักทรัพย์รายใหม่ได้รับเมื่อพวกเขาได้รับการว่าจ้างให้เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ FINRAผู้ที่ผ่านการสอบจะต้องลงทะเบียนใบอนุญาตของพวกเขากับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ FINRA ที่จ้างพวกเขาและดูแลกิจกรรมของพวกเขา

เดิมชื่อสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) FINRA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองทางการเงินอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ซึ่งใหญ่ที่สุดในประเทศสร้างขึ้นในปี 2550 หลังจากได้รับการอนุมัติจากสำนักงานตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลและกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท นายหน้า 4,700 แห่งสำนักงานสาขา 167,000 แห่งและตัวแทนหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียน 637,000 คนบุคคลใด ๆ ที่ได้รับการว่าจ้างจาก บริษัท สมาชิก FINRA และมีส่วนร่วมในธุรกิจหลักทรัพย์จะต้องลงทะเบียนกับ FINRAซึ่งรวมถึงพันธมิตรเจ้าหน้าที่กรรมการผู้จัดการสาขาหัวหน้างานแผนกและพนักงานขาย

หนึ่งในวัตถุประสงค์หลักของซีรี่ส์ 24 คือการทดสอบความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับภาระผูกพันที่ไว้วางใจเมื่อมาถึงการซื้อขายในบัญชีลูกค้ากิจกรรมการจัดการและความรับผิดชอบทั่วไปประจำวันของหลักทรัพย์ทั่วไปขยายเกินกว่าที่รู้กฎและข้อบังคับที่ควบคุมการขายหลักทรัพย์การซื้อขายและการดำเนินงานทักษะที่สำคัญอย่างหนึ่งคือความสามารถในการรับมือในลักษณะที่เป็นมืออาชีพกับความต้องการของลูกค้าและความขัดแย้งโดยทั่วไปแล้วคนอื่น ๆ รวมถึงความสามารถในการจัดการพนักงานและกระทบยอดความขัดแย้งและความแตกต่างของความคิดเห็นระหว่างนายหน้าหลักทรัพย์และการจัดการรวมถึงผู้ที่อยู่ระหว่างนายหน้าหลักทรัพย์เกี่ยวกับปัญหาต่าง ๆ เช่นการครอบคลุมลูกค้าค่าคอมมิชชั่นและค่าใช้จ่าย