ซีรี่ส์ 27 คืออะไร?

ซีรีส์ 27 เป็นใบอนุญาตที่อนุญาตให้ใครบางคนทำงานเป็นผู้จัดการฝ่ายปฏิบัติการทางการเงินของ บริษัท หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)ใบอนุญาตนี้ได้มาจากการสอบหรือที่เรียกว่าการสอบซีรีส์ 27เมื่อได้รับใบอนุญาตแล้วบุคคลนั้นมีสิทธิ์จัดการงานเช่นการส่งรายงานที่จำเป็นไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการตรวจสอบซึ่งช่วยให้ผู้คนสามารถนำไปใช้ทันทีที่พวกเขารู้สึกพร้อม

มีคำถาม 145 ข้อในการสอบซีรีส์ 27 ซึ่งครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นวิธีการเก็บรักษาบันทึกกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของ บริษัท ทางการเงินและข้อกำหนดด้านเงินทุนผู้ทดสอบมีเวลาสามชั่วโมงครึ่งในการสอบไม่อนุญาตให้ใช้เครื่องมือและบันทึกย่อภายนอกแม้ว่าผู้ที่ต้องการกระดาษเกาสำหรับการสอบสามารถขอได้จากผู้ดูแลระบบทดสอบ

เมื่อมีคนผ่านการสอบแล้วมีการออกใบอนุญาตชุด 27บริษัท สมาชิก FINRA อาจสนับสนุนพนักงานที่สนใจได้รับการรับรองเพื่อให้พนักงานเหล่านั้นสามารถทำงานในตำแหน่งที่หลากหลายผู้คนสามารถเลือกที่จะทำการสอบใบรับรองได้อย่างอิสระและสมัครงานที่มีการรับรองอยู่ในมือแล้วการต่ออายุการรับรองเป็นระยะจะต้องยืนยันว่าผู้คนกำลังรักษามาตรฐานอุตสาหกรรม

สมาชิกของ FINRA จะถูกจัดขึ้นตามมาตรฐานระดับสูงหากพวกเขาต้องการรักษาสมาชิกของพวกเขามีแนวทางเฉพาะสำหรับรายงานการเปิดเผยข้อมูลที่พวกเขาต้องยื่นและบุคคลที่มีใบอนุญาตซีรีส์ 27 คุ้นเคยกับรายละเอียดของแนวทางเหล่านี้และสามารถยื่นรายงานเหล่านี้ได้อย่างอิสระทำหน้าที่เป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่การเงินหรือฝ่ายปฏิบัติการบุคคลนี้เป็นส่วนสำคัญของพนักงานใน บริษัท และต้องพึ่งพามาตรฐานทางกฎหมายและจริยธรรมที่กำหนดโดย FINRA สำหรับสมาชิก

บุคคลที่มีใบอนุญาตซีรี่ส์ 27 สามารถหางานทำงานได้ในการตั้งค่าที่หลากหลายกับ บริษัท ต่างๆเมื่อสมัครงานผู้คนสามารถดูได้ว่าพวกเขาจะต้องมีใบอนุญาตอยู่แล้วหรือไม่หรือพวกเขาสามารถเริ่มทำงานในตำแหน่งจูเนียร์มากขึ้นในขณะที่ศึกษาเพื่อรับการรับรองและได้รับการรับรองกับการสนับสนุนของ บริษัทชั้นเรียนและสื่อการเตรียมการทดสอบเพื่อช่วยให้ผู้คนเตรียมพร้อมสำหรับการตรวจสอบมีให้บริการจากหลายแหล่งและจะช่วยให้ผู้คนทำการทดสอบฝึกซ้อมและไปที่คู่มือการศึกษาโดยละเอียดซึ่งครอบคลุมหัวข้อในการทดสอบเพื่อยืนยันว่าพวกเขาพร้อมหากผู้คนล้มเหลวในการทดสอบพวกเขาสามารถนำกลับมาใช้ใหม่ได้