ซีรี่ส์ 65 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 65 เป็นการตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนว่าหากพวกเขาผ่านมีคุณสมบัติให้พวกเขาให้คำแนะนำและบริการการลงทุนแก่สาธารณชนโดยมีค่าธรรมเนียมชื่ออย่างเป็นทางการคือการสอบกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนที่เหมือนกันการสอบเหล่านี้ซึ่งพัฒนาโดยสมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) และใช้ในสหรัฐอเมริกาและประเทศอื่น ๆ อีกหลายประเทศดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)

การสอบ 65 ชุดประกอบด้วยคำถาม 140 คำถามซึ่ง 130 มีค่าไปสู่การผ่านการทดสอบสำเร็จและ 10 ไม่มีค่าในการผ่านการทดสอบคำถามส่วนเกิน 10 คำถามผสมกันและไม่สามารถแยกแยะได้จากคำถามอื่น ๆผู้สมัครจะได้รับการจัดสรรสูงสุด 180 นาทีเพื่อทำการทดสอบให้เสร็จสิ้นผู้สมัครที่ประสบความสำเร็จจะตอบคำถามอย่างน้อย 94 คำถามอย่างถูกต้องจากคำถามที่ได้คะแนน 130 คำถามโดยให้คะแนนอย่างน้อย 72 เปอร์เซ็นต์ที่ถูกต้องผู้สมัครที่ไม่ประสบความสำเร็จได้รับอนุญาตให้สมัครเพื่อทดสอบซ้ำหลังจากระยะเวลารอ 30 วัน

สำหรับการสอบแต่ละครั้งคำถามจะถูกเลือกจากกลุ่มคำถามที่เป็นไปได้ที่ได้รับการจัดอันดับสำหรับเนื้อหาและความยากลำบากการตรวจสอบจะถูกรวบรวมเพื่อสร้างการทดสอบที่เทียบเท่ากับระดับความยากเท่ากันโดยไม่คำนึงถึงคำถามเฉพาะที่พวกเขามีคำถามครอบคลุมหัวข้อที่หลากหลายรวมถึงจริยธรรมกฎระเบียบหลักทรัพย์ประเภทของหลักทรัพย์และตัวเลือกการซื้อขายคำถามได้รับการปรับปรุงเป็นประจำทุกปีเพื่อรวมการเปลี่ยนแปลงและการอัปเดตด้านกฎระเบียบ

บริษัท การลงทุนหรือนายหน้าสามารถสมัครในนามของผู้สมัครเพื่อให้บุคคลนั้นทำการสอบหรือบุคคลสามารถสมัครได้โดยตรงไม่จำเป็นต้องมีสปอนเซอร์สำหรับการสอบ Series 65การตรวจสอบด้วยคอมพิวเตอร์มีการเสนอเป็นประจำที่ศูนย์ทดสอบทั่วสหรัฐอเมริกาและในหลายประเทศหลังจากประมวลผลแอปพลิเคชันผู้สมัครจะได้รับแจ้งถึงหน้าต่าง 120 วันซึ่งเขาหรือเธอจะต้องทำการตรวจสอบ

การสอบ Series 65 เป็นขั้นตอนแรกในการได้รับใบอนุญาตให้ทำงานเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน (iar)หลังจากผ่านการตรวจสอบบุคคลจะต้องใช้กับรัฐหรือภูมิภาคเพื่อออกใบอนุญาตนอกเหนือจากการตรวจสอบบางครั้งรัฐบาลจำเป็นต้องมีการตรวจสอบประวัติหรือพันธะก่อนที่จะมีคุณสมบัติที่บุคคลจะได้รับใบอนุญาต

บุคคลที่ผ่านและได้รับใบอนุญาตภายใต้ทั้งชุด 7 หรือการตรวจสอบหลักทรัพย์ทั่วไปและซีรีส์ 66 หรือชุดรวมกันรวมกันการตรวจสอบกฎหมายของรัฐเกณฑ์ไม่จำเป็นต้องทำการตรวจสอบชุด 65 ในสถานการณ์ส่วนใหญ่ขึ้นอยู่กับกฎระเบียบของสถานที่แต่ละแห่งบุคคลที่ได้รับการรับรองในฐานะนักวิเคราะห์ทางการเงินที่ได้รับอนุญาตนักวางแผนทางการเงินที่ผ่านการรับรองผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินส่วนบุคคลหรือที่ปรึกษาการลงทุนที่ได้รับอนุญาตอาจสามารถมีคุณสมบัติในการออกใบอนุญาตโดยไม่ต้องทำการสอบชุด 65แม้จะมีหนึ่งในการกำหนดระดับมืออาชีพเหล่านี้บุคคลก็ยังต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการออกใบอนุญาตอื่น ๆ ทั้งหมด