ซีรี่ส์ 72 คืออะไร?

ซีรี่ส์ 72 เป็นหนึ่งใน 39 การตรวจสอบใบอนุญาตระดับมืออาชีพที่เสนอโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) องค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาสำหรับผู้ที่ต้องการเป็นตัวแทนบัญชีหรือนายหน้าผู้ค้ามืออาชีพเสมียนหรือผู้จัดการที่ได้รับใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือธนาคารเพื่อการลงทุนเป็นที่รู้จักอย่างเป็นทางการในฐานะการตรวจสอบคุณสมบัติผู้แทนหลักทรัพย์ของรัฐบาล, การทดสอบ FINRAS Series 72 ทำให้บุคคลเป็นตัวแทนที่ลงทะเบียนอนุญาตให้ทำธุรกรรมธุรกิจของสมาชิกในหลักทรัพย์ของรัฐบาลหลักทรัพย์หน่วยงานและหลักทรัพย์จำนองหน่วยงาน

ซีรี่ส์ 72 เป็นการสอบแบบปิดหนังสือประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อผู้สมัครจะได้รับเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐานและกระดาษเกาผู้ทดสอบจะได้รับการสอบสูงสุดสามชั่วโมงเพื่อทำการสอบซีรีย์ 72 และต้องการคะแนนขั้นต่ำ 70 เพื่อที่จะผ่านผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ

การได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 72 เป็นก้าวแรก ๆ บนเส้นทางอาชีพในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์หลักทรัพย์การซื้อขายและการลงทุนโดยเฉพาะสำหรับผู้ที่ได้รับมอบหมายหรือผู้เลือกที่จะทำงานในตลาดสำหรับรัฐบาลสหรัฐฯหน่วยงานรัฐบาลหรือหน่วยงานของหน่วยงานรัฐบาลที่ได้รับการสนับสนุนจากรัฐบาลการสอบชุด 72 แบ่งออกเป็นหกส่วน: หลักทรัพย์ของรัฐบาล;หลักทรัพย์จำนองที่ได้รับการสนับสนุน;ตราสารหลักทรัพย์และเครื่องมือทางการเงินที่เกี่ยวข้องกิจกรรมทางเศรษฐกิจนโยบายของรัฐบาลและพฤติกรรมของอัตราดอกเบี้ยกฎระเบียบของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และการพิจารณาทางกฎหมายและการพิจารณาของลูกค้า

เมื่อพิจารณาจากขนาดของงบประมาณของรัฐบาลและที่อยู่อาศัยของรัฐบาลสหรัฐฯตลาดหลักทรัพย์ทางการเงินที่ครอบคลุมในการสอบ Series 72 เป็นตลาดที่ใหญ่ที่สุดเป็นของเหลวและมีการซื้อขายอย่างแข็งขันที่สุดในโลกในทางกลับกันขอแนะนำให้ผู้สมัครที่คาดหวังตรวจสอบกับ บริษัท สปอนเซอร์ของพวกเขาเพื่อให้มั่นใจว่าพวกเขาจะไม่จำเป็นต้องทำการสอบออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ทั่วไปเช่นการสอบตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไปของซีรี่ส์ 7

FINRA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองที่ใหญ่ที่สุดในอุตสาหกรรมสำหรับ บริษัท หลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริการวมตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE), NYSE Regulation, Inc. และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ FINRA ถูกสร้างขึ้นในปี 2550 เมื่อได้รับการอนุมัติจากสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มีหน้าที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลและปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประมาณ 4,700 แห่งสำนักงานสาขา 167,000 แห่งและตัวแทนหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียน 637,000 คนบุคคลใด ๆ ที่ทำงานโดย บริษัท สมาชิก FINRA และมีส่วนร่วมในธุรกิจหลักทรัพย์จะต้องลงทะเบียนกับ FINRAซึ่งรวมถึงพันธมิตรเจ้าหน้าที่กรรมการผู้จัดการสาขาหัวหน้าแผนกและพนักงานขาย