สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) คืออะไร?

ในสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เป็นหน่วยงานรัฐบาลกลางที่ควบคุมการขายและการค้าหลักทรัพย์และการลงทุนที่คล้ายกันก.ล.ต. ปกป้องนักลงทุนและส่งเสริมการพัฒนาตลาดโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อรักษาบทบาทของอเมริกาในโลกในฐานะโรงไฟฟ้าเศรษฐกิจหน่วยงานก่อตั้งขึ้นในปี 2477 ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการตอบโต้ด้านกฎระเบียบต่อเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นในตลาดหุ้นในปีพ. ศ. 2472 ซึ่งในที่สุดรัฐบาลก็ตระหนักถึงความจำเป็นในการควบคุมการลงทุนในสหรัฐอเมริกาสำนักงานใหญ่ในวอชิงตัน ดี.ซี. สำนักงาน ก.ล.ต. มีเจ้าหน้าที่ปกครองของคณะกรรมาธิการที่ได้รับการแต่งตั้งห้าคนและสำนักงานภูมิภาค 11 แห่งที่แก้ไขและบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน

หนึ่งในส่วนที่สำคัญที่สุดของภารกิจ SECS คือการบำรุงรักษาตลาดที่โปร่งใสหน่วยงานควบคุมการค้าหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาอย่างหนักโดยกำหนดให้ บริษัท ต้องยื่นเอกสารจำนวนมากตลอดทั้งปีที่สามารถนำมารวมกันเพื่อให้ภาพลักษณ์ที่ถูกต้องของสุขภาพทางการเงินโดยรวมของ บริษัทเอกสารเหล่านี้ได้รับการเก็บรักษาไว้ในฐานข้อมูลสาธารณะที่สามารถตรวจสอบได้โดยทุกคนและพร้อมใช้งานผ่านระบบเอกสารอิเล็กทรอนิกส์บนเว็บไซต์ Agencysก.ล.ต. สามารถสั่งการตรวจสอบของ บริษัท ที่สงสัยว่ามีการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายและนำผู้ฝ่าฝืนกฎหมายไปขึ้นศาล

เป็นส่วนหนึ่งของภารกิจ SECS เพื่อปกป้องนักลงทุนหน่วยงานควบคุมการขายและแลกเปลี่ยนหุ้นและผู้คนที่ขายพวกเขานายหน้าซื้อขายหุ้นตัวแทนจำหน่ายและการแลกเปลี่ยนจะต้องผ่านสำนักงาน ก.ล.ต. และต้องได้รับการตรวจสอบเป็นระยะเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาให้บริการลูกค้าได้ดีผู้บริโภคสามารถยื่นรายงานเกี่ยวกับการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมกับหน่วยงานและควรใช้ประโยชน์จากเอกสารที่มีอยู่มากมายเกี่ยวกับ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะ

ก.ล.ต. ยังมุ่งเน้นไปที่การส่งเสริมการเติบโตของตลาดผ่านการสะสมของเงินทุนอย่างยั่งยืนบริษัท ที่มีความสนใจในการซื้อขายสาธารณะจะต้องยื่นเอกสารกับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนที่จะทำการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนครั้งแรกและหน่วยงานดูแลพนักงานจำนวนมากเพื่อช่วยให้ บริษัท ต่างๆปฏิบัติตามกฎระเบียบบริษัท ที่ต้องยื่นเอกสารกับสำนักงาน ก.ล.ต. ใช้ฐานข้อมูลเอกสารขนาดใหญ่ซึ่งรวมถึงคำแนะนำและข้อบังคับและยังสามารถปรึกษากับเจ้าหน้าที่หน่วยงานเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎหมาย.ทุกคนที่มีความสนใจในการลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลที่มีค่าและคำแนะนำผ่านหน่วยงานรวมถึงสิ่งพิมพ์และการประชุมเชิงปฏิบัติการเกี่ยวกับการลงทุนที่ปลอดภัยก.ล.ต. ยังสามารถเสนอข้อมูลเกี่ยวกับอาชีพในสาขาการลงทุนและดูแลพนักงานเพื่อจัดการกับข้อร้องเรียนและปัญหาของผู้บริโภคหากการร้องเรียนของผู้บริโภคถือว่ามีค่าควรแก่การสอบสวนสำนักงาน ก.ล.ต. อาจนำ บริษัท ที่กระทำผิดหรือบุคคลมาสู่ความยุติธรรมในศาลยุติธรรมและอาจสามารถกู้คืนผลกำไรที่ผิดกฎหมายได้