Menkul kıymet dolandırıcılığı, hisse senetleri, tahviller, yatırım fonları, emtialar ve diğer yatırımları içeren aldatıcı uygulamaları içeren her şeyi kapsayan bir terimdir. Menkul kıymet dolandırıcılığına bazı örnekler, şirketin finansal tablolarını tahrif etmek, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) dosyalarını tahrif etmek, içeriden bilgi almak ve kişisel çıkar elde etmek için stokları manipüle etmek içindir. İşlenen dolandırıcılık türü ne olursa olsun, menkul kıymetler dolandırıcılığı çok ciddi bir suçlamadır. SEC, şirketlere ve kişilere yalnızca piyasalarla herhangi bir etkileşimde bulunmalarını sağlamakla kalmıyor, aynı zamanda ciddi suçlulara da ağır para cezası ve yirmi beş yıl hapis cezası veriliyor. Menkul kıymetler sahtekarlığından şüpheleniyorsanız, bunu SEC'e bildirmelisiniz; ancak, onlara nasıl bildirdiğiniz konusunda birkaç seçeneğiniz var.
Bir çeşit menkul kıymet dolandırıcılığının yapıldığından şüpheleniyorsanız ve dosyada resmi bir şikayette bulunmamayı tercih ederseniz, SEC’e bir çağrı gönderebilir, e-posta gönderebilir veya e-posta gönderebilirsiniz. SEC sizden isim, adres ve telefon numarası gibi temel bilgileri isteyecek ve neden sahtecilikten şüphelendiğinizi bilmek isteyeceklerdir. Bilginizi aldıktan sonra, yanlış suçlananları korumak için suçlamaları gizli bir şekilde soruştururlar.
Menkul kıymet dolandırıcılığından eminseniz veya menkul kıymet dolandırıcılığının kurbanıysanız, bir şikayeti SEC ile doldurabilirsiniz. Şikayetler arasında, bunlarla sınırlı olmamak üzere, brokerlerle ilgili satın alma ve satma, fiyat manipülasyonu, menkul kıymetlerin kayıtsız satışı, soğuk arama, finansal planlayıcınızla ilgili sorunlar, emeklilik hesaplarıyla ilgili sorunlar, İlk Halka Arz ile ilgili sorunlar ve pazarlama dolandırıcılık. Bir şikayette bulunurken, tüm kişisel iletişim bilgilerinizi ve şikayet ettiğiniz firma veya şahıs hakkındaki bilgileri vermelisiniz.
İletişim bilgilerine ek olarak, SEC güvenlik türünü, güvenlik sembolünü ve güvenliği veren firma veya kişiyi bilmek isteyecektir. Ayrıca, belirli işlemler ve konuşmalar ve şikayetle ilgili olarak temas edilen tüm kişilerin adlarını içeren kişisel bir açıklama beklerler. Benzer şekilde, şikayetiniz tüm gerçekler keşfedilene kadar gizlice incelenecektir.
İşverenlerini menkul kıymetler sahtekarlığı konusunda rapor eden ve işten çıkarma, bağlılık, askıya alma veya tehdit veya taciz gibi sonuçlara maruz kalabilen çalışanlar için bir “Whistleblower” koruma programı mevcuttur. Bilgi uçurma koruması, İş Güvenliği ve Sağlığı Kurumu (OSHA) tarafından yönetilmektedir. OSHA'ya şikayette bulunmak ve korunmak için sadece otuz gününüz var. Derinlemesine görüşmeler yapacaklar ve şikayetiniz için bir temel bulursanız, işinizi, kazancınızı ve haklarınızı size geri kazandırmaya çalışacaklar.
