Durum tespiti anketi, potansiyel bir yatırımcının potansiyel bir yatırım hakkında, özellikle de yatırımcıyı önemli risklere maruz bırakabilecek büyük bir yatırım hakkında bilgi toplamasına yardımcı olmak için kapsamlı bir kontrol listesidir. Durum tespiti, birleşme, devralmalar ve yeni şirketlerdeki önemli yatırımlar gibi finansal işlemlerin önemli bir parçasıdır. Yatırımcıların yatırımı stratejik bir şekilde değerlendirmelerini sağlar, böylece bir yatırımın iyi bir karar olup olmayacağını belirleyebilirler.
Durum tespiti anketleri finansal dergiler gibi kaynaklardan ve kişisel finans danışmanlarından temin edilebilir. Yatırımcılar ayrıca kendi anketlerini geliştirebilir veya anketin ücretsiz sürümü için çevrimiçi olarak arama yapabilir. Genellikle belge, şirket organizasyonu, çalışanlar hakkında bilgiler, çevresel kayıt ve şirketin finansal durumu gibi konuları kapsayan bir dizi bölüme ayrılır. Her bölüm, bilgileri toplarken yatırımcıya rehberlik edecek birkaç soru içerir.
Örneğin, şirket organizasyonu altında, sorular şirket adı ve yeri, iş yapmaya yetkili olduğu yerler, yönetim kurulu toplantılarının ne sıklıkta gerçekleştiği ve şirket yönetim kurulunda kimler olduğu gibi konuları kapsar. Şirket organizasyonu bölümü, kamuya açık toplantılardan ve işletme lisanslarından ve diğer yetkilendirmelerden dakikalar ayırma istemleri içermelidir. Resmi yasal temaslar da dahil olmak üzere şirketin yasal bilgileri ayrıca durum tespiti anketinin bu bölümünün bir parçasıdır.
Durum tespiti anketinin doldurulması haftalar alabilir. Yatırımcıların çeşitli kaynaklardan bilgi toplamaları gerekir. Bilginin kökenini göz önüne almak da önemlidir; Şirketlerin bazı kamuya açık düzenlemeleri yapmaları zorunludur, ancak diğer durumlarda değillerdir ve şirket kendilerine ait olumlu bir imaj oluşturmak istediklerinden, sağladıkları bilgiler mutlaka güvenilir değildir. Devlet kurumlarından gelen bilgiler daha güvenilir olabilir, ancak yalnızca bu kurumlar izledikleri şirketlerden doğru ve ayrıntılı veri toplama konusunda agresif davranıyorsa.
Durum tespiti anketi, yatırımcının bu listeleri çeşitli potansiyel bilgi kaynaklarına sunmasına olanak tanıyan, istek listeleri görevi gören ayrı sayfalarla birlikte gelebilir. Bunlar, bir şirketten istenen belgelerin listelerini, devlet kurumlarından gelen bilgi listelerini ve benzerlerini içerir. Yatırımcı, güncel ve eksiksiz olduğundan emin olmak için kontrol ettikten sonra gelen her bir bilgiyi kontrol edebilir. Elimizdeki tüm bilgilerle, yatırımcı potansiyel yatırımın sağlamlığını araştırmak için gereken durum tespiti anketindeki özel taleplere cevap vermeye başlayabilir.
