Bir menkul kıymet avukatının üç sorumluluk alanı vardır: yeni yasalar ve menkul kıymetlerle ilgili yasal düzenlemeler hakkında bilgi sahibi olmak, müşterilerle çalışmak ve bir kaynak olarak hareket etmek. Bir menkul kıymet avukatı olarak öncelikli odak, kurumsal müşteriler için çalışıyor. Hisse senetleri menkul kıymetler piyasasında alım satım yapan her büyük firmanın genellikle bir menkul kıymet avukatı veya tutucusu olan bir şirketi vardır. Bu role ek olarak, menkul kıymetler avukatları devlet kurumları için icra ya da iptali için çalışabilirler.
Menkul kıymet avukatı olabilmek için hukuk fakültesini başarıyla tamamlamanız gerekir. Kuzey Amerika'da, bu, temel olarak bir lisans derecesidir, çünkü tüm başvuru sahiplerinin en az iki yıllık lisans derecesini tamamlamaları gerekir. Menkul kıymetlerle ilgilenen adayların muhasebe, finans veya işletme alanında lisans derecesi tamamlamaları önerilir. Bu çok karmaşık bir alandır ve başarılı olmak için işletme muhasebe ve finansal uygulamalarının sağlam bir şekilde anlaşılması gerekmektedir.
Karmaşık bulmacalardan zevk alan, cesur okuyucular olan ve karmaşıklıkla güreşmekten zevk alan insanlar bu rolde en büyük başarıyı bulurlar. Menkul kıymetler kanunları son derece karmaşıktır ve bu alana çeken avukatlar genellikle ayrıntılara yöneliktir. İcra veya davadaki pozisyonlar, şirket hukuk bürosunun beceri ve yaratıcılığının yanı sıra konuların karmaşıklığı nedeniyle çok zordur.
Menkul kıymet avukatlarının menkul kıymet kanunlarındaki tüm değişiklik ve gelişmelerden haberdar olmaları gerekir. 1990'ların sonundaki birkaç büyük mali skandalın ve 2008'in mali çöküşünün ardından, birçok mahkeme, menkul kıymetler konularına yakından baktı ve bir dizi emsal karar aldı. Bunlardan bazıları zaman içinde devrilmiş olsa da, bu bölgedeki yasaların ne kadar çabuk değişebileceğinin mükemmel bir örneği.
Müşteri ile etkileşim, bir menkul kıymet avukatının rolünün önemli bir parçasıdır. Genellikle çatışma çözme, şirket politikası hakkında rehberlik etme, denetim sırasında şirketi koruma ve davalarla ilgilenme konularında görev almaktadır. Bu rolde uyuşmazlık çözümü ve etkili iletişim önemlidir.
Çoğu şirkette, menkul kıymet avukatı uzman kaynak olarak önemli bir rol oynamaktadır. Yeni politika veya şirket prosedürlerini belirlerken, üst yönetimdeki yöneticilerin bir karar vermeden önce menkul kıymet avukatından yasal bir görüş alması gerekebilir. Doğruluk ve fayda ve risklerin açık bir şekilde iletilmesi esastır. Çok çeşitli insanlarla iyi çalışabilme, problemleri çabucak çözebilme ve bilgi ve tecrübeyi çalışanlarla paylaşabilme becerisi çok önemlidir.
