Borsa yatırımcısı, borsada menkul kıymet alıp satan kişidir. Ortak yatırımcı türleri, bireysel yatırımcıları, profesyonel para yöneticilerini ve kat yatırımcılarını içerir. Borsa yatırımcılarının çoğu evden veya ofisten çalışarak telefon ya da internet üzerinden işlem yapmaktadır. Zemin tüccarları genellikle gerçek borsa katında çalışır.
Bireysel hisse senedi yatırımcısı kişisel bir portföy oluşturmak için hisse senetleri, opsiyonlar ve vadeli işlemler satın alır ve satar. Çok fazla bireysel yatırımcı olduğu için alım satım işlemleri genellikle bir aracı kurum aracılığıyla tamamlanır. Birçok kişisel yatırımcı çevrimiçi broker kullanıyor. Çevrimiçi broker kullanan yatırımcılar genellikle İnternet üzerinden ticari sipariş verir. Genel olarak, bu yatırımcılar profesyonel bir para yöneticisi yardımı olmadan kendi araştırmalarını yapıyorlar ve alım satım kararları veriyorlar.
Bu tür borsa yatırımcıları gerçek işlem yapmadığından, profesyonel lisans gerekmez. Hemen hemen herkes çevrimiçi bir aracı kurum hesabı açabilir. Bu yatırımcıların genellikle bir çevrimiçi yatırım hesabı başlatmak için minimum açılış depozitosu yapmaları gerekir.
Bir yatırımcı aynı zamanda hisse senedi portföyünü kontrol etmek ve işlem yapmak için profesyonel bir para yöneticisi kiralamayı da seçebilir. Profesyonel para yöneticileri aynı zamanda yatırım danışmanları, yatırım yöneticileri, borsa aracıları ve varlık yönetimi danışmanları olarak da bilinir. Amerika Birleşik Devletleri'nde, profesyonel para yöneticileri, müşterileri için işlem yapmak ve parayla ilgilenmek üzere Federal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından lisanslanmaktadır. Bu yöneticiler ayrıca ticari emirleri yerine getirmek için broker kullanıyorlar.
Brokerler ayrıca FINRA tarafından lisanslıdır ve genellikle tüm müşterilerinden al ve sat siparişlerini birleştirir. Bu siparişler daha sonra bir zemin stok işlemcisine iletilir. Bu yatırımcı borsadaki emirleri açık artırma biçiminde yerine getirir. Döşeme tüccarları ayrıca, bir borsa çalışanı tarafından gerçekleştirilmek üzere elektronik olarak müzayede tabanına ticari emir gönderebilirler.
Zemin yatırımcıları borsada bir veya daha fazla sandalyesi olan şirketler için çalışır. Bu uzmanlar, genellikle değişimin kendisi aracılığıyla bir ticaret lisansı almak zorundadır. Zemin ticareti oldukça rekabetçi, hızlı ve stresli bir iştir.
Borsa, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonları (SEC) tarafından düzenlenmektedir. SEC veya FINRA kurallarını ihlal eden ya da menkul kıymetler içeren bir suçtan suçlu bulunan lisanslı bir hisse senedi satıcısı işlem lisansını kaybedebilir. Bu iptal, kişinin suçun ciddiyetine bağlı olarak belirli bir süre boyunca veya kalıcı olarak alım satım yapmasını yasaklayabilir. Ticaret ruhsatını kaybetmeye ek olarak, suçlunun ağır bir para cezası ödemesi gerekecek.
