Kat komisyoncuları, bir borsa katındaki yatırımları almaya ve satmaya yetkili yatırım uzmanlarıdır. Kat komisyoncusu, müşteri adına yatırım işlemlerini gerçekleştirdiği borsaya üye olacaktır. Bir tür sipariş verdikten sonra, komisyoncu bilgileri, siparişi müşteri hesabına uygulama ve çevrimiçi olarak yayınlanan ve ticker bantı aracılığıyla erişilen değişim faaliyetinde ortaya çıkacak şekilde raporlama işlemini yapan komisyoncu firmaya iletir. .
Bir zemin komisyoncusu, zemin işlemcisi ile aynı değildir. Tüccarlar borsa üyesi olan ve kendi adına emirleri yerine getirmek için var olan bireylerdir. Bu nedenle, tüccar alım satım faaliyeti hakkında, kendi genel stratejilerine uygun olan veya olmayan kararlar verebilir. Buna karşılık, taban komisyoncusu her zaman, komisyoncuyu kullanan aracı kurumun müşterisinin çıkarlarını temsil eder ve müşteri tarafından onaylanan kurallara uygun olarak alım satım faaliyeti yapar.
Bir kat komisyoncunun yatırım sürecindeki önemi göz ardı edilemez. Çoğu zaman, kat komisyoncusu derhal bilgilerin farkında olur, çoğu yatırımcı için olabilir veya olmayabilir. Aracı, bu bilgiyi kamuya açık olduğu anda edindiği için, bu bilgileri herhangi bir gecikme olmadan kullanmak mümkündür. Müşteri tarafından sağlanan yetki seviyesinin yeterli olduğunu varsayarsak, kat komisyoncusu, pazardaki beklenmedik değişikliklerden dolayı ani bir kayıp meydana gelmesini engellemek için mükemmel bir konumdadır. Aynı zamanda, aracı, menkul kıymetlerin birim fiyatı sert bir şekilde artmaya başlamadan önce yatırımcıya iyi bir anlaşma yapabilir.
Her işte kat komisyoncusu borsa tarafından belirlenen kurallara ve düzenlemelere uymak zorundadır. Bunu yapmamak, aracı kurumun müşteriye üstün hizmet vermesini büyük ölçüde engelleyen bir durum olan piyasa tabanından geçici olarak sınır dışı edilmesine yol açabilir. Tekrarlanan ihlallerin gerçekleştiği durumlarda, zemin komisyoncusu para cezalarına tabi olabilir ve hatta borsadan kalıcı bir şekilde kovulabilir. Bu nedenle, kat komisyoncuları, hem borsa düzenlemelerine hem de belirli bir ülke içindeki yatırım faaliyetlerini denetleyen resmi düzenleyici kurumlar tarafından uygulanan yasalara tam olarak uygun olduklarından emin olmak için sık sık çaba harcarlar.
