Bir "bildirim dosyalama", bir yatırım danışmanı hakkında Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) bilgi sağlayan bir belgedir. Yatırım hizmeti sunmak isteyen kişilerin uygulama yapabilmeleri için SEC'e kaydolmaları ve belirli standartlara uymaları gerekir. Ek olarak, bireysel devletler bu belgelerin kopyalarını isteyebilir, böylece bölgelerindeki yatırım danışmanlarının gerçekliğini doğrulayabilirler. Bu form düzenli olarak güncellenmeli ve müşterilere açık olmalıdır.
SEC, bildirimler için ADV Formunu kullanmayı gerektirir. Bu iki bileşen içerir. Birinci bölüm, yeri, disiplin cezası kayıtlarını ve deneyimini içeren danışman ve iş hakkında genel bilgi sağlar. Güncel iletişim bilgileri de mevcut olmalıdır. Danışmanlara gerekli tüm bilgileri içerdiklerinden emin olmak için formu doldururken kullanmaları için bir dizi kutu sağlanmıştır.
Bildiri başvuru formunun ikinci bölümünde, danışmanların sundukları hizmetler, ücret tarifeleri ve diğer ticari bilgiler hakkında broşür vermeleri gerekir. Bu belgeler sade bir dille yazılmıştır, böylece yatırımcılar tarafından kolayca anlaşılabilirler. SEC düzenleyicileri, açıklamaların yeterli olup olmadığını belirlemek ve bir yatırım danışmanının müşterilere bilgi sağlamada mesleki etiği gözlemlediğinden emin olmak için bunları inceler.
Müşteriler, bir yatırım danışmanıyla sözleşmeye girmeden önce bir bildirimi görmek isteyebilirler. Bu form, danışmanın uygun olup olmadığına karar vermesine yardımcı olmak için kişinin nitelikleri, tecrübesi ve hizmetleri hakkında bilgi sağlayabilir. Yatırım danışmanının kayıt koşullarını yerine getirdiğini gösteren form güncel olmalıdır. Değişiklikler durumunda, danışmanlar müşterilerini bilgilendirmenin yanı sıra SEC'in durumdan haberdar olmasını sağlamak için bildirim dosyalamasını güncellemektedir. İnsanlar şirketleri değiştirdikçe, yeni firmalar başlatırken veya şirketlerini sattıklarında geçişler gerçekleşebilir ve bunlar belgelenmelidir.
Yatırım danışmanlarının düzenlenmesi, genel halkın üyelerini korumak için tasarlanmıştır. İhbar bildirimi talep ederek, SEC ve bireysel devletler, kimin bir yatırım danışmanı olarak çalıştığını, ne tür hizmetler sunulduğunu ve insanların iş için nitelikli olup olmadığını izleyebilir. Şikayet ve anlaşmazlık durumunda, bu belge önemli olabilir. Müşteriler, bilgilerin sahte olduğuna inandıkları veya danışmanlarıyla başka yollarla çözülemeyen anlaşmazlıklar varsa, doğrudan SEC ile şikayette bulunabilirler. Düzenlemeler veya yasal etik dikkate alınmadığında disiplin cezası düşünülebilir.
