Düzenleyici kurumlar, belirli bir sektörün işlevinde kullanılan süreç ve prosedürleri denetleme süreci ile görevli kuruluşlardır. Birçok durumda, düzenleyici kurum bir devlet kuruluşunun bir birimi veya bölümüdür ve ticaretle ilgili konularda yasaların öngördüğü standartları belirlemeye ve uygulamaya odaklanır. Ayrıca, herhangi bir devlet kuruluşu ile bağlantısı olmayan, belirli sektörlerde oluşturulan ve korunan düzenleyici otoriteler de vardır, ancak o sektördeki etik dışı faaliyetlerin izleyicisi olarak hizmet vermektedir.
Bir düzenleyici kurum için en yaygın model, arazi yasalarına uygun olan ve belirli bir faaliyet türüne özel olarak uygulanmış kurallar ve düzenlemeler oluşturmaktan sorumlu olan bir devlet kurumu gibidir. Örneğin, bu tür bir düzenleyici kurum, hisse senetlerinin, tahvillerin ve diğer menkul kıymetlerin alım satımını içeren yatırımları denetleyebilir. Görevlerinin bir parçası olarak, ajans hem alıcı hem de satıcı için geçerli olan düzenlemeleri ve herhangi bir güvenlik işleminde yardımcı olan herhangi bir aracı veya aracıyı hazırlar. Çoğu ülkede, bu aynı kurumun, işletmenin bu yönetmeliklere ve dolayısıyla arazi yasalarına aykırı görünen herhangi bir işlemi veya işlem serisini incelemesini sağlayan geniş yetkileri olacaktır.
Belirli bir düzenleyici kurum tarafından belirlenen düzenlemelerin kapsamı genellikle bir işlem sürecinin her yönü için geçerli olacaktır ve hem alıcının hem de satıcının çıkarlarını en iyi şekilde koruyacak şekilde tasarlanmıştır. Bu nedenle, bu düzenlemeler çoğu zaman tam bir şeffaflığın olmasını sağlamak için yapılandırılacaktır. Bu, işlemin her iki tarafının da işlem üzerinde etkili olabilecek herhangi bir bilgiyle ilgili tam açıklama yapmak zorunda olduğu bir ortam yaratır.
Ek olarak, bir düzenleyici kurum aynı zamanda böyle bir işleme girmeye yönelik nitelikleri de tanımlayacaktır. Bu, hem alıcı hem de satıcı bu niteliklere uymadığı sürece, birlikte iş yapamayabilecekleri anlamına gelir. Bu tür düzenlemeler sonuçta belirli bir endüstrinin istikrarını veya bir bütün olarak ülke ekonomisini tehdit edebilecek durumlardan kaçınmaya yardımcı olur. Örneğin, bir yatırımcının bazı yatırım fırsatlarına katılmak için elinizde belirli miktarda varlığa sahip olması gerekir. Aynı zamanda, hisse senedi ihraç eden işletmelerin, belirli sayıda hisse ihracı için belirli kriterleri karşılaması gerekir.
Düzenleyici kurumlar yalnızca finansal işlemlerin kapsamını ve yapısını izlemek için oluşturulmaz. Pek çok ülkede, genellikle gıda saflığı, tıp mesleği tarafından kullanılacak ilaçların ruhsatlandırılması ve hatta işletmelerin izlenmesi ve bunların faaliyetlerinin çevre üzerindeki etkisine ilişkin standartları belirleyen bir düzenleyici kurum vardır. Bu kurumların mevcut düzenlemelerin ihlali için para cezası uygulama yetkisine sahip olması ve gerektiğinde ve gerektiğinde yasal işlem başlatması da olağandışı değildir.
