Vadeli işlem yatırımcıları için sözleşmeleri belirli bir değerin üzerinde tuttuklarında raporlama seviyesini geçerler. Raporlama seviyesinin altındaki, aynı zamanda raporlama limiti olarak da bilinen kişilerin, ticari faaliyetleriyle ilgili rapor sunmaları gerekmez. Seviyenin üzerindeki insanlar, Komisyon'u ticari faaliyetlerine ve ticari faaliyetlerinin diğer yönlerine uyarmak için Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonuna (CTFC) günlük raporlar sunmalıdır. Raporlama seviyesi, vadeli işlemler piyasalarındaki faaliyetlerin düzenlenmesini sağlamak için bir koruma olarak tasarlanmıştır.
Bir tüccar rapor seviyesini aştığında, o tüccarın “büyük bir tüccar” olduğu söylenir. Büyük tüccarlar tuttukları pozisyonların büyüklüğü, mülkiyet ve teslimat aylarının sayısı hakkında bilgi vermelidir. Bu bilgi, vadeli işlem alım satım alanındaki faaliyetleri izlemek ve ilgilenilen alanları tespit etmek için CTFC tarafından kullanılır. Olağandışı aktivite düzenleme gerektirebilecek bir eğilimin göstergesi olabilir. Genel olarak büyük tüccarlar, piyasaları dengesizleştirebilecekleri veya daha az deneyimli yatırımcılar arasında karışıklığa neden olabileceği için düzenlemelere tabidir.
CTFC 1974 yılında vadeli işlemlerle çalışan tüccarlar için düzenleyici otorite görevi yapmak üzere kuruldu. Vadeli işlemler, insanların belirli bir miktarda emtia satın almalarını gerektiren yükümlülük sözleşmeleridir. Vadeli işlemlerde raporlama seviyesi, ilgili topluma dayanmaktadır. Bazı emtialar, ticaretin değişkenliğini ve düzenleyicilerin işlemleri yakından takip etmenin gerekli olduğunu düşündüğü noktayı yansıtan diğerlerinden daha yüksek eşiklere sahiptir.
Bazı durumlarda, yatırımcının firması gerekli günlük raporları yayınlayacaktır. Çok sayıda büyük yatırımcıyı idare eden firmalar CTFC uyumlu raporları hızlı ve kolay bir şekilde dosyalamak için mekanizmalara sahiptir. Diğer durumlarda, tüccarlar bu raporları doğrudan dosyalamaktadır. Bir tüccarın firmanın raporları ele alması gerektiğine inandığı ortamlarda, tüccar dosyalandıklarını teyit etmekten hala sorumludur.
Vadeli işlem gören ve CTFC düzenlemelerine uymayan insanlar cezalandırılabilir. Para cezası verilmesi, belli bir süre boyunca alım satımın yasaklanması ya da alım satım niteliklerinin kaldırılması potansiyeli vardır. Mevzuata uygunluk gereklilikleri periyodik olarak değişir ve çoğu trader ticari dergilerdeki gereklilikleri ve CTFC tarafından yayınlanan resmi duyuruları takip eder. Birden fazla türden finansal ürün ticareti yapan insanlar, hepsinin gereksinimlerine göre iyi bir şekilde bilgilendirilmelidir. Bağımsız olarak değil, bir firma için çalışmanın bir avantajı, firmanın çoğu uyumluluk meselesini ele alması ve tüccarlara yasal uyumluluk ile ilgili sorular ve endişeler konusunda yardımcı olacak avukatlara sahip olmasıdır.
