Amerika Birleşik Devletleri'nde, Seri 11, satış asistanının talep edilmemiş müşteri güvenlik siparişleri alabilmesi için sahip olması gereken belirli bir güvenlik lisansı anlamına gelir. Böyle bir yetkinin alınabilmesi için Seri 11 sınavına girilmesi ve başarılı bir puanla geçmesi gerekir. Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından lisanslandıktan sonra, Seri 11 onayına sahip bir kişi, Seri 7 lisansına sahip lisanslı bir broker gözetiminde çalışabilir ve yardımcı olabilir.
Bu tür bir lisansı olan bir kişi kesinlikle bir asistanın kapasitesinde çalışır. Böylece, bu kişi büro işleri yapar ve telefonla sipariş alabilir ve bunları işleyebilir. Bu lisansla, bir kişi ayrıca, uygun denetim altında, aracılar tarafından otomatik olarak işlemleri gerçekleştirmek için kullanılan Posit, SelectNet veya Instinet sistemlerinde giriş emirleri verebilir.
Lisans sınavına girmek için, bir kişinin kalifiye menkul kıymetler aracısı veya bayisi tarafından desteklenmesi gerekir. Seri 11 incelemesi, satış asistanının kilit finansal alanlarda edindiği bilgileri doğru bir şekilde değerlendirmek için çok çeşitli konuları kapsar. Bu konular arasında tahvil kavramları, farklı menkul kıymet türleri ve opsiyon sözleşmeleri bulunmaktadır. Sınava hazırlık, bir kişi günde iki saat ortalama iki saat ders alırsa yaklaşık altı hafta sürer. Gerçek sınavın tamamlanması yaklaşık bir saat sürer ve 50 çoktan seçmeli sorudan oluşur.
Seri 11 lisans sahibi, yatırım ya da finansal tavsiye sunamaz, güvenlik işlemleri hakkında da önerilerde bulunamaz. Bu kişinin ayrıca firması için yeni hesap talep etmesi yasaktır. Bu görevleri yerine getirebilmek için, Seri 7 lisansı gibi ek bir lisans gerekmektedir.
Bir asistan olarak, bir Seri 11 lisans sahibinin görevleri, uzmanlık gerektiren, özel görevlere rağmen, kesinlikle özel olarak verilir. Bu uzman asistanların maaşları değişebilir, ancak hepsi saatlik olarak veya önceden belirlenmiş bir maaşa göre ödenir. 11 Serisi lisansa sahip olmak, bir asistana herhangi bir komisyon veya ek tazminat ödenmesine izin vermez.
Seri 11 lisans sahiplerine verilen resmi unvan, Sipariş İşleme için Temsilci Yardımcısıdır. Seri 3, Seri 6, Seri 7, Seri 27 ve Seri 63 dahil tüm güvenlik lisansları farklı menkul kıymetler pozisyonları için geçerlidir. Bunların her biri, Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu tarafından belirlenen yasa ve düzenlemelere tabidir. Lisans sahipleri, ABD’de aktif olarak faaliyet gösteren her bir menkul kıymeti denetleyen Mali Endüstri Düzenleme Kurumu tarafından daha da düzenlenir.
