Seri 24, Mali Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) Genel Menkul Kıymetler Ana lisansıdır. Aynı zamanda, FINRA tarafından yönetilen aynı adı taşıyan menkul kıymetler endüstrisi için profesyonel lisanslama sınavını da ifade eder. Seri 24 lisansı, menkul kıymetler aracı kurumunu veya ofisini denetlemek veya yönetmek için bir menkul kıymet endüstrisi uzmanına sahiptir. Yeterlilik sınavı beş bölüme ayrılır: yatırım bankacılığının denetimi, sigortalama ve araştırma; ticaret ve piyasa yapıcı faaliyetlerin denetimi; aracı kurum operasyonlarının denetimi; satış ve genel çalışan gözetimi; ve finansal sorumluluk kurallarına uygunluk. 150'si puan alan 155 sorudan oluşur ve asgari puan% 70 ile en fazla 3-1 / 2 saat sürer.
Adaylar, Seri 24 lisans sınavına kaydolmak için Seri 7, Seri 17, Seri 37, Seri 38, Seri 62 veya Seri 82 sınavını almış olmalıdır. Ayrıca bir FINRA üyesi tarafından da desteklenmesi gerekiyor. Genel olarak, sponsorluk, bir veya daha fazla FINRA lisansı için hazırlık ve kazanma, yeni menkul kıymetler aracısı çalışanlarının FINRA üyesi aracı kurumlara alındıklarında aldıkları eğitimin bir bölümünü oluşturur. Sınavlarını geçenlerin lisanslarını, onları çalıştıran ve faaliyetlerini denetleyen FINRA üye broker-bayisine tescil ettirmeleri gerekir.
Eskiden Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (NASD) olarak bilinen FINRA, ülkesinde türünün en büyüğü olan bir finansal menkul kıymetler endüstrisi öz düzenleme kuruluşudur. ABD Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu tarafından onaylandıktan sonra 2007 yılında oluşturulmuş olup, bazı 4.700 aracı kurumun, 167.000 şubenin ve 637.000 kayıtlı menkul kıymet temsilcisinin düzenleyici ve uyumluluktan sorumludur. Bir FINRA üyesi firma tarafından istihdam edilen ve menkul kıymetler işinde yer alan herhangi bir şahıs FINRA'ya kaydolmalıdır; bu ortakları, memurları, direktörleri, şube yöneticilerini, bölüm denetleyicilerini ve satış görevlilerini içerir.
Seri 24'ün öncelikli amaçlarından biri, müşteri hesaplarında işlem yapmak için bir adayın temel yükümlülük bilgilerini bilmesidir. Bununla birlikte, bir Genel Menkul Kıymetler Müdürünün günlük yönetim faaliyetleri ve sorumlulukları, menkul kıymetler satış, ticaret ve operasyonları yöneten kuralları ve düzenlemeleri bilmenin ötesine geçer. Temel bir beceri, müşteri talepleri ve anlaşmazlıklarıyla profesyonel bir şekilde başa çıkabilme yeteneğidir. Diğerleri genellikle personeli yönetme ve menkul kıymetler aracıları ile yönetim arasındaki görüş ayrılıklarını ve görüş farklılıklarını uzlaştırmayı ve müşterinin kapsamı, komisyonları ve giderleri gibi konularda menkul kıymetler aracıları arasındakileri uzlaştırmayı içerir.
