Seri 27, birinin bir Mali Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) üye firmasının finansal operasyon yöneticisi olarak çalışmasına izin veren bir lisanstır. Bu lisans, Seri 27 sınavı olarak bilinen bir sınavla alınır. Lisans aldıktan sonra, bir kişi Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonuna (SEC) gerekli raporları göndermek gibi görevleri yerine getirmeye hak kazanır. Muayene için önkoşul bulunmamaktadır ve bu da insanların kendilerini hazır hissettiği anda almalarını sağlar.
Seri 27 sınavında 145 soru var, kayıtların nasıl tutulacağı, finansal şirketlerin faaliyetlerine ilişkin düzenlemeler ve sermaye gereksinimleri gibi konuları kapsayan konular. Test yapanların sınava girmeleri için üç buçuk saatleri vardır. Dış araçlara ve notlara izin verilmez, ancak sınav için kazıma kağıdına ihtiyaç duyan insanlar bir test yöneticisinden talep edebilir.
Birisi sınavı geçtikten sonra, bir Seri 27 lisansı verilir. FINRA üye firmaları sertifika almak isteyen çalışanlara sponsor olabilir, böylece çalışanlar daha geniş bir pozisyonda çalışabilir. Kişiler ayrıca bağımsız olarak sertifika sınavlarına girmeyi seçebilir ve halihazırda ellerinde sertifika bulunan işlere başvurabilirler. İnsanların endüstri standartlarına uyduğunu doğrulamak için sertifikaların periyodik olarak yenilenmesi gerekir.
FINRA üyeleri, üyeliğini korumak isterlerse yüksek standartlarda tutulur. Bilgilendirme raporları için dosyalaması gereken özel kurallar vardır ve Seri 27 lisansı olan bir kişi bu kılavuzun ayrıntılarına aşinadır ve bu raporları bağımsız olarak dosyalayabilir. Baş finans veya operasyon sorumlusu olarak görev yapan bu kişi, bir şirketteki personelin önemli bir parçasıdır ve üyeler için FINRA tarafından belirlenen yasal ve etik standartlara uymaya güvenir.
Seri 27 lisansı olan bir kişi, çeşitli şirketler ile çeşitli ortamlarda iş bulabilir. İş başvurusu yaparken, insanlar zaten lisans sahibi olmaları gerekip gerekmediğini görebilirler veya sertifikasyon için çalışırken ve şirketin sponsorluğu ile sertifika alırken çalışmaya daha küçük bir pozisyonda başlayabilirler. İnsanların sınava hazırlanmasına yardımcı olacak sınıflar ve sınava hazırlık materyalleri çeşitli kaynaklardan temin edilebilir ve insanların pratik testlere girmelerine ve testin hazır olduklarını onaylamak için test konularını kapsayan ayrıntılı çalışma kılavuzlarını gözden geçirmelerine olanak sağlar. İnsanlar testi geçemezse tekrar alabilirler.
