Ano ang isang broker/dealer?

Ang pagsasagawa ng isang dobleng papel para sa mga kliyente, ang isang broker/dealer ay tumatagal sa parehong mga responsibilidad ng isang broker at isang negosyante.Sa kanilang mga tungkulin bilang mga negosyante, ang isang broker/dealer ay kikilos sa ngalan ng firm ng broker, na nagsisimula ng mga transaksyon na nagsasangkot sa account ng kompanya.Bilang mga broker, ang broker/dealer ay tututuon sa mga pangangailangan ng mga kliyente ng firm, paghawak ng mga transaksyon na inilalagay sa ngalan ng mga account sa kliyente.pagbili at pagbebenta ng mga seguridad sa ngalan ng brokerage.Ito ay kasangkot sa lahat ng karaniwang mga aspeto na kasangkot sa paglikha ng mga transaksyon.Ang broker/dealer ay nakikibahagi sa mga trading na nagsasangkot sa parehong pagbili at pagbebenta ng iba't ibang mga stock, bono, at iba pang mga seguridad.Tulad ng sa lahat ng mga uri ng mga transaksyon sa pananalapi, ang broker/dealer ay magsasagawa ng nararapat na kasipagan sa pagsisiyasat sa background ng isang pagkakataon sa pamumuhunan, tinitiyak na ang pamumuhunan ay nasa pinakamainam na interes ng firm, at hinahangad na ma -secure ang pamumuhunan bilang pinakamahusay na presyo na posible.

Bilang isang negosyante na sisingilin sa responsibilidad ng paghawak ng mga transaksyon sa ngalan ng kliyente, ang broker/dealer ay makikipag -ugnay sa bawat customer ng firm upang matiyak na ang mga transaksyon ay isinasagawa sa isang napapanahong paraan.Kung posible, ang broker/dealer ay maaari ring gumana upang makakuha ng isang mas kanais -nais na presyo para sa isang pamumuhunan, na ginagamit ang mga koneksyon na nilinang ng firm.Tulad ng isang negosyante ng pamumuhunan, ang broker/dealer ay maghangad na maglingkod sa kliyente sa pinaka -propesyonal na paraan na posible, na nag -aalok ng payo at pagsasaliksik ng mga potensyal na deal sa pamumuhunan na maaaring maging interesado sa mamumuhunan.

Ang isang propesyonal na broker/dealer ay sisiguraduhin na panatilihin ang mga transaksyon sa negosyo na isinasagawa sa ngalan ng firm, pati na rin ang mga order na isinasagawa para sa isang kliyente, sa mahigpit na kumpiyansa.Sa pag -access sa impormasyon ng pagmamay -ari na nauugnay sa parehong base ng kliyente at ang firm ng broker mismo, ang dealer ng broker ay nasa isang natatanging posisyon.Ang broker/dealer sa pangkalahatan ay maayos na naayos, sineseryoso ang kanyang mga responsibilidad, at nakakuha ng isang malaking kasiyahan sa pagtulong sa parehong firm ng broker at ang kliyente upang madagdagan ang halaga ng kani -kanilang mga portfolio.