Was ist Serie 82?

Series 82 ist eine finanzielle Prüfung in den USA.Es ist für Finanzvertreter konzipiert, die Aktien in einem Unternehmen an Privatinvestoren und nicht über eine öffentliche Börsenflotation verkaufen.Da die Prüfung im Umfang so begrenzt ist, ist sie nur für Personen geeignet, die ausschließlich in dieser Rolle arbeiten.

Der Inhalt der Prüfung der Serie 82 bezieht sich auf private Platzierungsangebote.Dies ist eine Form des Verkaufs von Aktien an private Investoren, an denen kein öffentliches Angebot beteiligt ist.Der endgültige Effekt ist der gleiche und das beteiligte Geschäft wird weiterhin teilweise im Besitz von Investoren.Diejenigen, die die Prüfung bestehen, sind nur für den direkten Umsatz der Aktien des Unternehmens qualifiziert und können nicht an zukünftigen Umsätzen zwischen Investoren beteiligt sein.Die Qualifikation deckt keinen Umsatz von kommunalen oder staatlichen Wertpapieren ab.

Es gibt sowohl Vorteile als auch Nachteile eines solchen Systems aus regulatorischer Sicht.Die Vorteile sind, dass die Größe des Unternehmens weniger Einschränkungen gibt, die die Aktien anbieten, und dass die Kosten und die Verwaltung erheblich niedriger sind.Die Hauptnachteile besteht.

Die Prüfung der Serie 82 wurde vom Gramm-Leach-Bliley-Gesetz von 1999 eingeführt. Dies war ein Gesetz, das die Regulierung in der Finanzdienstleistungsbranche verringerte.Insbesondere hat es die Hindernisse zwischen Investmentbanken, Geschäftsbanken und Versicherungsunternehmen entfernt.Es gibt eine Testgebühr von 80 US -Dollar (US -Dollar), um die Prüfung der Serie 82 abzulegen.Die Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), einer privaten Gesellschaft, die ihre Mitglieder reguliert.

Die Prüfung der Serie 82 enthält 100 Fragen und hat eine Zeitlimit von 150 Minuten.Die Kandidaten müssen bei der Prüfung mindestens 70% bewerten, um zu bestehen.Die von der Prüfung abgedeckten Probanden fallen in vier Hauptbereiche, aber der genaue Zusammenbruch variiert ein wenig von einer Prüfung bis zur nächsten.Ungefähr 13 Fragen umfassen die Merkmale von Unternehmenswertern, und ungefähr 45 Fragen befassen sich mit der Regulierung der Märkte in den registrierten und nicht registrierten Wertpapieren.Ungefähr 16 Fragen beinhalten die Analyse der Unternehmenswerbung und der Investitionsplanung von Unternehmen und schließlich etwa 26 Fragen testen das Wissen über die Bearbeitung von Kundenkonten und Branchenvorschriften.