Τι κάνει ένας έμπορος μετοχών;

Ένας έμπορος μετοχών είναι ένα άτομο που αγοράζει και πωλεί τίτλους σε χρηματιστήριο.Οι συνήθεις τύποι εμπόρων περιλαμβάνουν μεμονωμένους επενδυτές, επαγγελματίες διαχειριστές χρημάτων και εμπόρους δαπέδου.Οι περισσότεροι έμποροι μετοχών εργάζονται από το σπίτι ή ένα γραφείο, κάνοντας συναλλαγές μέσω τηλεφώνου ή στο Διαδίκτυο.Οι έμποροι δαπέδου λειτουργούν συνήθως στο πραγματικό πάτωμα του χρηματιστηρίου.

Ένας μεμονωμένος έμπορος μετοχών αγοράζει και πωλεί μετοχές, επιλογές και συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης για την κατασκευή ενός προσωπικού χαρτοφυλακίου.Δεδομένου ότι υπάρχουν τόσοι πολλοί μεμονωμένοι επενδυτές, οι συναλλαγές συνήθως ολοκληρώνονται μέσω ενός μεσίτη.Πολλοί προσωπικοί επενδυτές χρησιμοποιούν διαδικτυακούς μεσίτες.Οι επενδυτές που χρησιμοποιούν διαδικτυακούς μεσίτες συνήθως τοποθετούν εμπορικές παραγγελίες στο Διαδίκτυο.Γενικά, αυτοί οι επενδυτές κάνουν τη δική τους έρευνα και λαμβάνουν αποφάσεις διαπραγμάτευσης χωρίς τη βοήθεια επαγγελματικού διαχειριστή χρημάτων. Δεδομένου ότι αυτός ο τύπος εμπόρου μετοχών δεν κάνει τις πραγματικές συναλλαγές, δεν απαιτείται επαγγελματική άδεια.Σχεδόν ο καθένας μπορεί να ανοίξει έναν ηλεκτρονικό λογαριασμό μεσιτείας.Αυτοί οι επενδυτές συνήθως πρέπει να κάνουν μια ελάχιστη εναρκτήρια κατάθεση για να ξεκινήσουν έναν online λογαριασμό επενδύσεων.

Ένας επενδυτής μπορεί επίσης να επιλέξει να προσλάβει έναν επαγγελματικό διαχειριστή χρημάτων για να ελέγξει το χαρτοφυλάκιο μετοχών τους και να κάνει συναλλαγές.Οι επαγγελματίες διαχειριστές χρημάτων είναι επίσης γνωστοί ως σύμβουλοι επενδύσεων, διαχειριστές επενδύσεων, μεσίτες μετοχών και σύμβουλοι διαχείρισης πλούτου.Στις Ηνωμένες Πολιτείες, οι επαγγελματίες διαχειριστές χρημάτων διαθέτουν άδεια από την Αρχή Κανονισμού της Ομοσπονδιακής Βιομηχανίας (FINRA) για να κάνουν συναλλαγές και να χειρίζονται χρήματα για τους πελάτες τους.Αυτοί οι διαχειριστές χρησιμοποιούν επίσης μεσίτες για να πραγματοποιήσουν εμπορικές εντολές. Οι μεσίτες είναι επίσης άδεια από την FINRA και συνήθως συνδυάζουν τις παραγγελίες αγοράς και πώλησης από όλους τους πελάτες τους.Αυτές οι παραγγελίες μεταφέρονται στη συνέχεια σε έναν έμπορο αποθεμάτων δαπέδου.Αυτός ο έμπορος εκπληρώνει τις παραγγελίες στο πάτωμα του χρηματιστηρίου σε μορφή δημοπρασίας.Οι έμποροι δαπέδου μπορούν επίσης να στείλουν εμπορικές εντολές στο δάπεδο δημοπρασίας ηλεκτρονικά για να πραγματοποιηθούν από έναν υπάλληλο χρηματιστηρίου.Αυτοί οι επαγγελματίες πρέπει να λάβουν άδειες συναλλαγών, συνήθως μέσω της ίδιας της ανταλλαγής.Η διαπραγμάτευση του δαπέδου είναι μια εξαιρετικά ανταγωνιστική, γρήγορη και αγχωτική δουλειά.

Η διαπραγμάτευση των μετοχών ρυθμίζεται από την Commissison Securities and Exchange (SEC).Οποιοσδήποτε εξουσιοδοτημένος έμπορος μετοχών που παραβιάζει τους κανόνες SEC ή FINRA, ή θεωρείται ένοχος εγκλήματος που περιλαμβάνει τίτλους, μπορεί να χάσει την άδεια συναλλαγών του.Αυτή η ανάκληση μπορεί να απαγορεύσει στο άτομο να διαπραγματεύεται αποθέματα για ένα συγκεκριμένο χρονικό διάστημα ή μόνιμα ανάλογα με τη σοβαρότητα του αδικήματος.Εκτός από την απώλεια της άδειας διαπραγμάτευσης, ο δράστης πιθανότατα θα πρέπει να πληρώσει ένα βαρύ πρόστιμο.